比特币:比特币现货ETF为何难产?美国SEC列出七点质疑

吴说作者?|?谈叔

本期编辑?|?ColinWu

比特币现货ETF最后期限被拒绝

11月12日,SEC拒绝了VanEck的比特币现货ETF申请。今年3月1日,CboeBZX交易所向SEC提交了上市VanEck的比特币现货ETF的申请,按照正常工作流程,SEC需要在180内给出答复。而在180天期满之后,SEC则还可以再延长两个月进行答复。于是,在9月初,SEC发布公告,称对于VanEck的比特币现货ETF申请将于11月14日前给予答复,而14日为星期日,所以SEC在12日就发布了拒绝该ETF上市的(1)。

SHIB生态系统代币LEASH上线StealthEX:金色财经报道,SHIB生态系统代币LEASH已在加密货币交易所 StealthEX 上线,SHIB Army 成员现在可以在 StealthEX 移动应用程序上访问 LEASH。据悉,LEASH 是为SHIB生态系统的忠实支持者保留的独特代币,LEASH 的实用性与 Shibaverse(柴犬元宇宙)密切相关。LEASH 的持有者获得在该项目未来的元宇宙中拥有土地的专有权利。用户只需在 SHIB.io 的 LEASH Locker 中锁定 5 个 LEASH 90 天,即可获得多达 200个虚拟地块。[2023/8/5 16:20:23]

根据该通知,SEC认为BZX未能满足证券交易法案6(b)(5)的要求,具体来说,没有能满足“防止欺诈和操纵市场”和“保护投资者和公众利益”的要求。

21.co CEO:Silvergate的困境以及SEN的关闭后对比特币没有实质性影响:金色财经报道,加密货币公司 21.co 首席执行官 Hany Rashwan 表示,Silvergate Bank 的困境包括其加密借贷平台 SEN 的关闭,并不一定会影响 BTC 的价格。相反,最近的价格水平归因于宏观经济因素。Silvergate 的故事尚未确定,但 BTC 的价格表现现在受到宏观经济因素的影响,目前通货膨胀仍然很猖獗。我认为我们还没有走出困境,我们将继续看到利率上升,但市场是否已将其Price in现在真的很难显示。

Rashwan称,尽管如此,中国的开放显然是看涨的,并发出了很多买入信号。[2023/3/7 12:45:58]

比特币期货ETF的情况有所不同

区块链钱包Coral完成2000万美元融资:9月27日消息,“xNFT”区块链钱包开发公司Coral宣布完成2000万美元融资,FTX Ventures和Jump Crypto领投,Multicoin Capital、Anagram、K5 Global和其他一批战略投资人参投。Coral主要构建Anchor区块链开发工具,他们计划利用这笔资金加速产品开发并推出首款“可执行NFT(xNFT)”旗舰区块链钱包产品Backpack,xNFT将充当Backpack中的原生应用程序,类似于微信小程序,用户可在钱包中访问链上应用、游戏或资产门户站点。(venturebeat)[2022/9/27 5:55:20]

就在上个月,SEC批准了来自Proshares的基于比特币期货的ETF,当时也让外界对于比特币现货的ETF信心满满。事实上,在今年8月份SEC主席GaryGensler的一次(2)中,就曾经暗示过他对于通过基于比特币期货的ETF很感兴趣:

"我预计将有根据《投资公司法》提出的关于交易所交易基金的申请。当与其他联邦证券法相结合时,'40法案'提供了重要的投资者保护,鉴于这些重要的保护措施,我期待着SEC工作人员对这种申报的审查,特别是仅限于基于CME期货交易的ETF。"

Proshares的比特币期货ETF正是基于CME的比特币期货产品,而CME的比特币期货产品仅向合格的机构投资人开放。此外,比特币期货属于CFTC的监管范围,从SEC的角度来说,既然CFTC已经通过了比特币期货,那么基于其合规的比特币期货推出ETF产品问题也不大。

比特币现货ETF的通过任重道远

此前,SEC已经多次拒绝来自各个机构关于比特币现货ETF的申请,可见目前SEC的态度尚未发生变化。在给予VanEck的答复中,SEC具体还列出了七大方面的顾虑:

1.刷量交易

2.巨鲸用户操纵币价

3.比特币网络和交易网站遭黑客攻击

4.比特币网络被恶意控制

5.基于非公开信息进行的内幕交易

6.由Tether之类的稳定币对于币价进行的操纵

7.比特币交易平台对币价进行的欺诈和操纵

对于以上七点顾虑而言,许多都很难在短时间内解决,譬如美国虽然有诸多合规的比特币现货交易所,但目前大量的比特币交易仍发生于非合规交易所。而基于比特币的去中心化特点,也难以出现有效的信息披露方式。在这些情况不改变的情况下,对于比特币现货的申请机构而言,可能还有很长的路要走。

:https://www.sec.gov/rules/sro/cboebzx/2021/34-93559.pdf

:https://www.sec.gov/news/public-statement/gensler-aspen-security-forum-2021-08-03#_ftn9

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