美国RIA牌照是属于SEC监管的码
美国证券置业委员会，英文全称U.S.SecuritiesandExchangeCommission，简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。卫??shijiayongcheng
DCG将于5月31日关闭机构交易平台TradeBlock:5月26日消息，Digital Currency Group（DCG）将于5月31日关闭旗下机构交易平台TradeBlock，该平台为机构投资者提供交易执行、定价和大宗经纪服务。DCG于2020年收购了TradeBlock，交易财务细节并未披露。DCG发言人在一份声明中表示，由于宏观经济状况和长期的加密寒冬，以及充满挑战的美国数字资产监管环境，我们决定关闭机构交易平台业务。TradeBlock由Breanne Madigan领导，她此前在高盛任职15年，还曾担任Ripple全球机构市场副总裁。[2023/5/26 10:41:10]
SEC对RIA牌照监管
安全团队：孙宇晨地址将1200万枚TUSD转移至币安:金色财经报道，据派盾（PeckShield）监测，标记为孙宇晨的地址已将1200万枚TUSD转移至币安。[2022/10/17 17:28:56]
获得RIA牌照的机构和个人必须以客户的利益为出发点，不可采取不正当手段客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。同时，该机构和个人必须在获得客户的认可后才能进行每笔款项的投资。以上是SEC法案的强制操作法则，以保障客户的合法权益。
摩根士丹利：加息50个基点仍然是市场主要预期，但25个基点的可能性很小:金色财经消息，摩根士丹利财富管理首席投资官Lisa Shalett表示，7月CPI较前值高点有所下降，这在一定程度上缓解了美联储的压力，但核心通胀目前仍保持在接近6%的水平附近，这是美联储2%目标的三倍，远远不是一个可持续的水平。在联邦基金利率接近核心CPI之前，美联储很难放慢加息步伐。加息50个基点仍然是市场主要预期，但25个基点的可能性很小。最近市场的反弹只是一次熊市反弹。政策减缓了经济增长，而在这样的背景下，企业利润将会出现下降。如果标普500指数的利润在未来12个月内下降10%至15%，那整体情况也不算太糟糕。（金十）[2022/8/14 12:24:25]
另外，SEC会定期对RIA牌照企业进行监督，主要集中在投资方案收入表现、资产风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。鉴于美国对财富管理机构的监管机制之严谨和成熟，只有极少数中国企业获得RIA牌照，有路便是其中之一
SECRIA牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SECRIA牌照，目前大多数获得RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。
RIA牌照是受美国证券交易委员会或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责
RIA牌照的注册、申请的资料：
1.?一份牌照的办理委托书：130
2.公司注册问题?文件：9370
?美国公司注册证明?文件；6165
?公司的章程；
?董事的护照；
?公司业务说明报告；
3.系统报备：
?注册?金金融?行行业管理理委员会的WebCRD/IARD系统；
?填写牌照的申请报告
?填写SEC的问卷调查报告
?代理理申请?的声明；
合规报告等其他资料、
宜信财富、海投金融、KIB、TokenClub、Harbor、老虎证券、财鲸等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可，合规一定是不可或缺的?
来源：金色财经
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