SEC首宗未注册加密证券交易所案件尘埃落定，结局是交易所EtherDelta创始人同意缴纳近40万美元罚款。如果对于EtherDelta十分陌生，那把它翻译成“以德交易所”，或许大家就十分熟悉了。作为一家头部以太坊去中心化交易所，EtherDelta交易所的资产托管是借助智能合约运行的，用户不需要注册账户或将他们的资金委托给交易所控制的钱包，即可实现去中心化去信任化的资产安全交易。美国时间11月8日，美国证券交易委员会宣布发起对EtherDelta交易平台创始人ZacharyCoburn的和解指控，这是美国SEC首次根据调查结果对一家未注册的国家证券交易所采取强制执行行动。据美国SEC官方文件表示，在18个月的时间里，EtherDelta的用户执行了超过360万个ERC20token的订单，其中包括SEC根据联邦证券法律划定属于证券的token。EtherDelta平台几乎所有的订单都是在美国SEC发布2017年DAO报告之后进行交易的，该报告的结论是，某些数字资产，如DAOtoken是证券，提供这些数字资产证券交易的平台将受到SEC的监管，即证券交易所必须根据向SEC进行注册登记或依照豁免政策运营。总而言之，SEC认为，EtherDelta平台未经注册，非法允许用户交易SEC根据联邦法律认定为证券的token。美国SEC执法部门联席主管StephanieAvakian表示:"EtherDelta交易所拥有在线国家证券交易所的用户界面和基本功能，必须在SEC注册，否则就需获得豁免的资格。”EtherDelta的创始人ZacharyCoburn同意了这项命令，并同意支付30万美元的赎回费，以及1.3万美元的判决前利息和7.5万美元的罚款，但他既没有承认也没有否认SEC的调查结果。无独有偶的是，另一家去中心化交易所IDEX在10月份已经嗅到危险的讯号。25日，IDEX交易所将纽约州居民列入黑名单，引加密社区对这一中心化运营方式不满；11月在面向纽约州居民开放之后，IDEX宣布在接下来的几个月内，去中心化交易所IDEX将开始为所有用户制定KYC程序，以遵守反法和制裁法的规定，这类似于大多数加密货币中心交易所所执行的政策。不过，在美国SEC近几月以来的暴风指控中，EtherDelta并非第一家受到SEC和解指控的加密货币公司。在此之前，美国科罗拉多州和北达科他州已经分别对5项ICO项目的发行公司发出终止令。据雅虎财经报道称，在ICO的繁荣时期，几乎没有一家公司注册了证券发行。因正式诉讼可能代价高昂，给特定监管机构的工作量增加负担，美SEC在寻求和解的机会。作为回应，数十家公司已经悄悄同意退还投资者资金并支付罚款。EtherDelta或为一个转折点，意味着美SEC将转移目标，在接下来的几个月里，SEC预计将瞄准更多由美国公民运营的、没有KYC或交易监控或许可证的去中心化交易平台。
俄罗斯通过法律允许国家没收官员的非法资金和数字资产:金色财经报道，俄罗斯下议院俄罗斯国家杜马通过了一项法律，允许执法部门没收政府官员非法获得的资金，包括加密货币。如果资产超过官员的收入，国家可能会试图通过法庭没收资产。议会金融市场委员会主席阿纳托利·阿克萨科夫（Anatoly Aksakov）早些时候在谈到加密货币资产时解释说：“由于出现了一种新工具，因此必须对其进行申报并表明其收入。”俄罗斯法律“关于银行和银行活动”和“关于打击腐败”分别进行了修订。报告指出，新规定应在法律正式公布后 10 天生效。（news.bitcoin）[2022/2/20 10:03:08]
声音 | 威海市金管局：防范“虚拟货币”非法活动:12月13日，威海市地方金融监督管理局微信公众号发布关于防范“虚拟货币”非法活动的风险提示。文章指出，炒作区块链概念行非法集资、、之实的非法活动主要有以下3个特征：1.网络化、跨境化明显；2.性、诱惑性、隐蔽性较强；3.存在多种违法风险。上述非法活动以“金融创新”为噱头，实质是“借新还旧”的庞氏局，资金运转难以长期维系。根据国家互金整治办、处置非法集资部际联席会议办公室相关文件要求，威海市地方金融监管、人民银行、银保监、、市场监管等部门将对上述非法活动展开排查取证，坚决打击“区块链”“虚拟货币”名义实施非法集资行为。一经发现，将按照《关于防范代币发行融资风险的公告》等文件要求严肃处置。[2019/12/16]
动态 | 俄罗斯核科学家因非法使用政府设备开采比特币被判刑三年:据Coindesk消息，俄罗斯一名核实验室科学家因非法使用政府设备开采比特币，将在监狱服刑三年。据悉，俄罗斯萨洛夫实验物理研究所的Andrey Rybkin是三名被当地司法法庭判刑的员工中的最后一名。除了需要服役，Rybkin还将支付20万卢布(约合3122美元)的罚款。另外两名因非法挖矿案件被定罪的员工被处以罚款，其中一人被判处四年有期徒刑，缓期执行。[2019/10/25]
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