美国证券交易委员会审查部门公布2023年度审查优先事项，其中包含“新兴技术和加密资产”。该部门每年发布其审查重点，以帮助大家深入了解其基于风险的方法，包括其认为对投资者构成潜在风险的领域。
美国SEC希望在Ripple案中阻止XRP持有人协助法庭:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）已通知法院，它计划对XRP持有人要求成为法庭之友的请求提出异议。由于即将到来的假期和其他简报截止日期，SEC要求法官Analisa Torres将XRP持有者请求的期限延长至6月7日。此前，Analisa Torres法官拒接XRP持有者直接参与Ripple-SEC诉讼，称“他们不能提供证据或证人，但可以作为法庭之友简要介绍与案件相关的法律问题。”
据悉，“法庭之友”是指在诉讼案件中，没有直接涉及法律利益的私人或团体，为了向法院说明其对该案件相关法律争议上的意见、澄清立法意旨、理清模糊的法律规定、通知法院关于案件事实的真实情况等等的目的，主动向法院提出书面报告，以协助法院更公正地做出裁决。(u.today)[2022/6/6 4:04:04]
该部门表示将对使用新兴金融技术或采用新做法的经纪自营商和注册投资顾问进行检查，侧重于处理数字资产的公司是否“在提出建议、推荐或提供投资建议时达到并遵循各自的谨慎标准”，以及他们是否不断审查自己的合规、披露和风险管理实践。
彭博社高级ETF分析师：美国SEC对比特币ETF的批准指日可待:彭博社高级ETF分析师Eric Balchunas认为，既然加拿大推出了比特币ETF，美国证券交易委员会（SEC）的批准指日可待。Balchunas称，他认为这只是SEC需要改变看法，一旦SEC从心理上转变，（批准比特币ETF）将很快发生。（The Block）[2021/2/27 17:58:02]
该部门还将专注于确保投资顾问遵守SEC去年实施的新营销规则，该规则限制在促进投资时使用推荐和建议。其他可能适用于处理数字资产的公司的议程项目，包括审查投资顾问履行信托义务的情况，审查经纪交易商、投资顾问和其他注册人的网络安全实践等，受托部分将包括他们是否正确评估风险，他们如何进行资产托管以及顾问如何管理利益冲突。
声音 | 美国SEC主席：ICO可成为筹集资金的有效途径:据coindesk报道，美国证券交易委员会（SEC）主席Jay Clayton上周在一次演讲中表示：“我相信ICO可以成为企业家和其他人筹集资金的有效途径。同时，ICO作为新技术并不会改变基本的一点，即在提供证券时，必须遵守我们的证券法。”[2018/12/11]
郑重声明： 本文版权归原作者所有， 转载文章仅为传播更多信息之目的， 如作者信息标记有误， 请第一时间联系我们修改或删除， 多谢。