昨日晚间，币安遭到CFTC起诉的消息席卷加密世界。
针对币安及其CEOCZ因涉嫌违反交易和衍生品规则，美国商品期货交易委员会周一在芝加哥联邦法院提起诉讼。监管机构表示，币安没有正确注册，逃避了应尽的义务。至少从2021年起，CFTC就一直在调查Binance是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。
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此次监管出手，与以往数次均有所不同。
CFTC文件显示，被起诉的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,BinanceHoldings(IE)Limited,Binance(Services)HoldingsLimited,andSamuelLim。所有被告均为币安、而非http://binance.US关联公司。
美CFTC主席：比特币是唯一应该被视为商品的加密货币:12月1日消息，美国商品期货交易委员会(CFTC)主席Rostin Behnam表示，CFTC执法行动的能力有限，缺乏直接监管的权利，并呼吁美国立法者和政策制定者尽快采取行动。
此外，Behnam还指出，加密货币不同于他们处理过的任何商品，它是作为投机性零售市场的普遍行为，但BTC是唯一应该被视为商品的加密货币。此前10月消息，Behnam表示，ETH也可能是一种商品。(Fortune)[2022/12/1 21:15:10]
CFTC缘何起诉？
CFTC所公布的诉讼文件显示，币安涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题并主要提出四点具体指控：
曾与Ripple和Facebook合作的技术游说公司聘请前CFTC首席创新官:金色财经报道，技术游说公司FS Vector周三宣布聘请前商品期货交易委员会（CFTC）首席创新官Melissa Netram，其将以合伙人身份加入FS Vector。此前消息，FS Vector曾与Ripple和Square合作，并在Facebook的区块链游说中发挥了作用。[2021/5/13 21:56:00]
1、币安在未获得CFTC注册的情况下向美国投资者提供了交易服务；
CFTC指出，币安依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入和提供流动性，但币安从未以任何形式向CFTC注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和检测和恐怖主义融资的控制措施的法律。这违反了商品交易法案
声音 | CFTC主席：Bakkt保管比特币方式或为获批阻碍:据coindesk报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）主席J. Christopher Giancarlo在接受采访时表示，如今CFTC面临的挑战之一是评估期货交易所如何存储加密货币。虽然芝加哥商品交易所和芝加哥期权交易所在2017年推出的比特币期货以现金结算，但Bakkt以及创业公司ErisX、Seed CX和LedgerX都希望列出以实物比特币结算的衍生品合约。Giancarlo表示，法规允许CFTC监管新的实物结算的加密货币，但法规考虑接受的是使用受监管的托管机构或银行来保管客户资金的实体，除非他们选择将资产保留在清算所。根据Bakkt此前的公告，该交易所最初计划通过自己的数字“仓库”保管比特币，然而其母公司美国洲际交易所（ICE）不是银行或受国家监管的托管机构。此外，若一家清算所持有比特币（在买卖的意义上，并不一定要保管私钥），其他资产类别的持有者将面临比特币价格快速波动的风险。[2019/4/23]
有趣的是，通过拆分国际业务和http://Binance.US，在广大投资者的“印象”中，似乎币安并未包括美国用户。但CFTC并不这么认为。
CFTF本月将举行有关虚拟货币事宜的会议:美国商品期货交易委员会（CFTF）将在本月下旬举行有关虚拟货币事宜的会议，包括批准虚拟货币衍生产品的一个自我认证程序。CFTC主席J. Christopher Giancarlo在周四发表的声明中表示，该委员会的技术咨询委员会将讨论如何广泛使用虚拟货币，而市场风险咨询委员会将就新虚拟货币和周边规则的自我认证程序举行一次会议。虽然Giancarlo没有分享新的监管政策提案中的内容，但他表示，对虚拟货币的负责任的监管应该是要保证消费者受到足够教育，主张CFTC的权力，并监督衍生品和现货市场的交易。Giancarlo表示，CFTC已经“认识到”与虚拟货币，尤其是比特币有关的风险。除了该技术本身的初始阶段风险，与虚拟货币相关的风险还包括：未受到监管和无人监督交易平台的操作风险；容易被黑客攻击的交易平台和虚拟货币钱包的网络安全风险；极度波动的价格的投机风险；通过传统的市场哄抬股价，进行内幕交易，虚假披露，庞氏局和其他形式的对投资者的欺诈和市场操纵风险。[2018/1/5]
CFTC指出，在2020年10月，CZ指示币安人员将币安内部数据库中某些数据字段的“美国”替换为“UNKWN”。因此，Binance2020年10月的月度收入报告中，将约283万“未知”用户其实应为美国用户。
可以得出结论，在过去某些时间段内，位于美国的客户为币安提供了相当数量的收入。
2、币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；
CFTC认为，在CZ的指导和控制下，并在Lim的故意和实质性协助下，币安已经向美国人士征求并接受了涉及商品跨境数字资产现货和衍生品交易的多种类型订单，包括期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易。这些数字资产包括比特币、以太坊和莱特币。因此，可以得出结论，币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易。
3.CFTC认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求；
一旦币安坐实为美国客户提供交易服务，则监管难已免除。CFTC声称，币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求。具体而言，Binance未遵守CFTC的反和反恐怖主义融资规定，并未注册为衍生品交易商。
4.CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。
CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付民事罚款和补救性附属救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、返还非法所得、判决前和判决后利息以及法院认为必要和适当的其他救济措施。
CFTC还要求法院对币安进行罚款，并根据《联邦民事罚款通知改进法案》进行通货膨胀调整，但具体数额未在文件中提及。
币安做出回应，市场应声下跌
在遭到起诉后，CZ再次给出了那个经典的回应——4。
这一回应已被他多次使用。意为“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD消息、假新闻、恶意攻击等。
市场对这一监管行动的恐慌则快速反应在行情上。欧易OKX行情显示，在起诉事件发酵后，BTC快速下跌，一度跌至26500美元附近，日内跌幅逼近5%。现价格已短暂止跌修复，现报27110USDT。
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在本次起诉中，一个小细节则引发了社区的广泛讨论——CFTC获取到了币安内部的部分Signal聊天记录。
CFTC表示，CZ通过Signal与众多币安高管、员工和代理进行了带有自动删除功能的沟通。目前无法确认CFTC是如何获取到CZ的Signal相关聊天记录，而这一信息泄露也已引发社区广泛讨论。Signal因其通讯的安全性而收到加密社区的喜爱，此前SBF在保释后，就曾向法院申请使用这一聊天软件。
目前，CFTC与币安的监管大战刚刚拉开序幕，但是放开来看其实问题不大，无非就是拿多少钱来进行和解，而且币安会拿不出来这个钱？再回到盘面上看，其实根本也没有跌多少，只是些恐慌盘的出逃，现在整个市场是处于主力看多散户看空的情况，不用过于担心。手里留有子弹，万事不惧，每次下跌都是建仓的好机会。
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