根据对股票和加密货币交易应用Robinhood的调查结果，美国金融业监管局对Robinhood处以约7000万美元的罚款。
在周三的一份声明中，FINRA表示，其已责令Robinhood向该监管机构支付5700万美元的罚款，并向某些客户提供约1260万美元的赔偿金。FINRA称，该交易平台对数千名用户造成了“广泛而重大的伤害”，并早在2016年9月就出现了“系统性监管失误”。
动态 | 灰度的ETHE被美国金融业监管局批准在场外交易市场上公开报价:据globenewswire报道，Grayscale Investments，LLC（“灰度”）今天宣布在Graerscale Ethereum中的ETHE（类似股份）被美国金融业监管局（FINRA）批准在场外交易市场上公开报价。ETHE于2017年推出，由Grayscale投资，是一个开放式信托，投资者持有以太坊，并且从以太坊的价值中获得利润。截至2019年4月30日，每股ETHE代表0.09662399以太坊的所有权。[2019/5/23]
FINRA执法部门负责人JessicaHopper表示：“这是FINRA有史以来开出的最高罚单，反映了Robinhood违规行为的影响范围和严重性，FINRA发现Robinhood向数百万客户传递了虚假和误导性信息。”
动态 | 美国金融科技服务商FIS斥资350亿美元收购Worldpay:据中国新闻网消息，3月18日，美国金融科技服务运营商富达国家信息服务公司（FIS）宣布，同意斥资350亿美元收购电子支付服务运营商Worldpay。[2019/3/19]
FINRA提到的虚假信息包括，Robinhood被指控虚报保证金交易、用户在该应用程序账户中的现金持有量、期权交易的损失风险、用户拥有多少购买力，以及有关追加保证金的信息。根据该监管机构的说法，“Robinhood既不承认也不否认这些指控，但同意录入FINRA的调查结果。”
Tezos联合创始人接到美国金融监管机构的处罚:Tezos是一个加密货币项目，去年以2.32亿美元的ICO成为头条新闻，该公司的联合创始人已经收到了美国金融监管机构的处罚。
据路透社(Reuters)报道，金融行业监管局(FINRA)禁止阿瑟?布雷特曼(Arthur Breitman)经济行业禁入，并对他处以2万美元的罚款，指控他在摩根士丹利(Morgan Stanley)任职期间对该项目做了虚假陈述。该报告还说，布莱特曼没有承认或否认这些指控。[2018/4/20]
监管人员说，该公司有责任向那些报告其账户中出现错误负现金余额的客户支付700万美元的赔偿金。该监管机构提到了20岁的Robinhood用户AlexanderKearns，2020年6月，Kearns在其账户出现超过73万美元的错误负余额后自杀。此外，FINRA责令该交易平台向在2018年至2020年期间受Robinhood宕机影响的用户支付500万美元以上的赔偿金，其声称在市场发生巨大波动期间，许多用户在该平台无法执行的交易中损失了高达数万美元。
直接支付给FINRA的罚款似乎是基于Robinhood的公司政策，以及其明显未能提供给客户准确的市场数据。该监管机构表示，在2018年1月至2020年12月期间，该交易平台在出现上述所有问题后，没有向FINRA报告数千起用户投诉。此外，Robinhood批准客户进行期权交易的过程依赖于算法，而不是“公司负责人”。FINRA表示，这种方法已导致数千名的用户获得批准，而这些用户并不符合该公司的资格标准，或者其账户本应被标记。
FINRA的调查结果出来之际，Robinhood正计划推进首次公开募股(IPO)。不过，该公司目前正在接受美国证券交易委员会(SEC)的审查，据报道，这导致该公司推迟了其上市计划。Robinhood最初计划本月启动IPO，但据报道已推迟至7月。
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