SEC:ICO项目方同意退款并登记为证券后 SEC免除了对其的追加处罚

北京时间2月21日,美国证券交易委员会(SEC)在其官网宣布,加密货币创业公司Gladius Network LLC在主动向其报告ICO情况,并同意向其ICO投资者退款以及将其token改为证券后,SEC同意撤销对其指控,并表示不会追加惩罚。

根据SEC的解释,在SEC委员会在其DAO调查报告中警告ICO可被视为证券发行后,Gladius于2017年底进行了未经注册的ICO活动。

动态 | 中国互金协会提示风险:防范以区块链名义进行ICO与“虚拟货币”交易活动:中国互联网金融协会发布风险提示称,监测发现近期一些不法分子打着区块链旗号大肆炒作“虚拟货币”,ICO与“虚拟货币”交易活动在境内有死灰复燃迹象。提醒各会员机构应严格遵守国家法律和监管规定,主动抵制非法金融活动,不参与任何涉及ICO和“虚拟货币”交易活动的炒作行为。呼吁广大消费者应谨慎判断以区块链名义进行的ICO与“虚拟货币”交易活动,主动增强风险防范意识和自我保护意识,不要盲目跟风炒作。[2019/12/13]

Gladius,这家总部位于华盛顿特区的公司,在ICO活动中筹集了大约1270万美元的数字资产(大约24,000 ETH)。Gladius没有根据联邦证券法注册其ICO,并且ICO本身没有资格豁免这些法律规定的任何注册要求。

动态 | ICO项目方本月提币32万枚ETH:据区块链研究公司Diar的数据,对100个ICO的以太坊钱包的监控显示,本月项目方提币32万个左右,是今年以来提币数最多的一个月。其中本月提笔数最多的项目为tezos(XTZ) 8万枚,第二的是aragon (ANT)5万枚,目前钱包剩余340万个ETH。[2018/11/29]

CoinDesk调查报告:2018年Q1 ICO依然活跃 募集资金63亿美元:2018年Q1 ICO活动依然活跃,募集资金63亿美元。其中,Telegram的17亿美元ICO是融资最大的一个项目,占Q1融资资金的25%以上。从ICO的分布来看,第一季度ICO项目融资规模更大,融资项目更少。虽然ICO数量的减少可能是一个看跌信号,但数据显示,40%的受访者参与了ICO,而上个季度的这一比例为30%。[2018/5/15]

(图片来自SEC)

2018年夏季,Gladius主动向SEC执法人员报告,表示有兴趣立即采取补救措施,并配合调查。最终,SEC没有施加处罚,因为该公司自我报告了这一行为,同意补偿投资者,并将这些代币注册为一类证券。该案发生在SEC最近的两起ICO注册案件之后,其中公司同意对类似的注册违规行为支付罚款,并同意类似的承诺。

据悉,Gladius将把资金返还给任何要求退款的投资者,并根据1934年证券交易法将其代币登记为证券。

值得注意的是,SEC在其公告的标题中使用了“未注册的ICO”一词,这与SEC委员会主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)过去的声明相呼应,其认为所有的ICO都属于证券。

美国证券交易委员会之前曾对加密初创公司Airfox和Paragon发出警告,认为其是未经登记的证券,但当时没有明确使用“未注册ICO”这一词汇。

SEC网络部门主管罗伯特·科恩(Robert Cohen)在一份声明中指出:

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