FTX 曾是最大的加密货币交易所之一，其总部位于一个拥有友好监管制度的加勒比海岛屿巴哈马，理论上来说超出了美国的管辖范围。
而周二提起的诉讼表明，美国监管机构总能找到方法来掣肘那些海外加密业务。例如，商品期货交易委员会（CFTC）声称，总部位于巴哈马的 FTX 影响了在美国销售的商品价格，这使 CFTC 有权对 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried （SBF）及其公司提起民事欺诈诉讼。
新的集体诉讼指控Silvergate Bank“协助和教唆”SBF和FTX的欺诈计划:2月15日消息，加密银行Silvergate Bank及其首席执行官Alan Lane在一项新提出的集体诉讼中被指控“协助和教唆”“由Sam Bankman-Fried（SBF）及其两家实体FTX和Alameda Research策划的数十亿美元的欺诈计划”。
2月14日，代表旧金山FTX用户的律师在加州北区联邦地方法院提起了集体诉讼，该用户和所有其他FTX客户一样，在去年交易所倒闭时被冻结了约2万美元的加密货币。原告Soham Bhatia声称Silvergate Bank、其母公司Silvergate Capital Corporation和首席执行官Alan Lane知道Alameda Research使用FTX客户资金，并指控他们向客户隐瞒“FTX的真实性质”。（Cointelegraph）[2023/2/15 12:08:10]
包括 FTX 在内的加密货币交易所未在 CFTC 或证券交易委员会（SEC）等美国监管机构注册，不在这些机构的权力覆盖范围内。但如果他们与当地客户打交道或在美国境内工作，他们仍需遵守禁止欺诈的美国法律。
Zhu Su：SBF出售并做空客户的BTC和ETH以换取SOL和FTT:12月6日消息，原三箭资本创始人Zhu Su发文表示，当SBF谈到市场对冲为何不起作用时，现在很明显他出售并做空了所有客户持有的BTC和ETH资产，以换取SOL和FTT。这不仅仅是针对客户的犯罪，它是针对加密货币的犯罪，他将数十亿客户购买的价值货币内部化到他自己的“垃圾币”中。[2022/12/6 21:25:47]
由于美国国会在 2010 年通过了一项法律变更，CFTC 在欺诈案件中拥有一个隐藏的“权力筹码”。新法规规定 CFTC 不需要证明市场操纵，相反，监管机构只需证明被告犯有欺诈行为并且该行为影响了商品价格。
美国参议员：SBF应当出席参议院银行委员会听证会:12月3日消息，美国参议院共和党成员Toomey表示，数字货币交易所FTX创始人Sam Bankman-Fried应当出席参议院银行委员会听证会。[2022/12/3 21:20:25]
CFTC 的诉讼指控 FTX 滥用客户资金为其姊妹交易公司 Alameda Research 提供资金，并对公司的财务稳定性和风险管理实践做出误导性陈述。
CFTC 表示，上个月FTX交易所倒闭时，比特币期货价格下跌超过 23%。该机构认为， FTX 的行为与比特币和以太坊等数字商品的价格之间存在明显联系。
SBF：考虑相关性风险真的很重要:FTX创始人兼首席执行官Sam Bankman-Fried（SBF）刚刚发推称，考虑相关性风险真的很重要，“多样化”仅在事物不相关时才重要。在过去的15分钟中，所有代币价格都在下跌，DeFi代币也下跌了一些百分比。在7月，所有DeFi代币都上涨了很多。市场走势几乎和所有的平仓方向都相同。[2020/10/9]
Katten Muchin Rosenman LLP 律师 Gary DeWaal 在 CFTC 执法案件中为客户辩护，他说：“如果你影响了在各州交易的商品，CFTC 认为它具有管辖权”。
CFTC 列举了提起指控的其他原因。诉讼称，住在巴哈马并于周一被捕的 SBF 在美国期间为 FTX 和 Alameda 工作（根据诉讼，Alameda 成立之初位于加利福尼亚州伯克利，SBF和其他老员工曾在那里工作）。
此外，尽管该公司努力将自己与美国客户隔离开来，但一些美国交易员仍然可以使用 FTX，美国境内用户被允许合法使用的是 FTX US，不是FTX。
DeWaal 表示，CFTC 对 FTX 和 Alameda 的指控不太可能需要在法庭上得到证实，这是因为 FTX 现在由 John J. Ray III 管理，他被聘请来带领公司度过破产危机，并确保尽可能多地偿还债务。
Ray 和 FTX 不太可能花费宝贵的资源与 CFTC 打官司，DeWaal 说：“使用律师费为这样的事情辩护不符合受托人的利益”。
在 FTX 创始人处理刑事指控期间，CFTC 对 Bankman-Fried 的指控可能会被搁置。因为纽约曼哈顿的一个大陪审团指控他犯有八项刑事罪名，这些罪名与联邦检察官所说的一项计划有关，该计划旨在 FTX 交易所客户和对冲基金的贷方。
SBF的辩护律师Mark Cohen表示，他的当事人“正在与他的法律团队一起审查这些指控，并考虑他所有的法律选择。”
美国证券交易委员会（SEC）周二也指控 Bankman-Fried 违反了美国投资者保护法。
SEC 表示，SBF涉嫌滥用 FTX 客户的资金，以及他未能披露该交易所存在的风险控制缺陷，了红杉资本等美国投资者，这些投资者总共向 FTX 注入了 11 亿美元。SEC 不监管私人筹款活动，但与 CFTC 一样，它可以监管被其指控为欺诈的交易。
SEC 执法主管 Gurbir Grewal 在曼哈顿的新闻发布会上说：“FTX 披着合法的外衣运作，实际上，他们的说辞不仅站不住脚，还涉嫌欺诈。”
华尔街日报
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