金色财经比特币5月14日讯在本周一举行的CoinDesk共识大会2019上，美国证券交易委员会数字资产和创新高级顾问瓦莱丽·斯泽帕尼克透露一些发行IEO产品的加密货币交易所可能已经违反了美国证券法，但她没有指出具体的交易所名称。
在与彭博社记者马修·莱辛的对话中，瓦莱丽·斯泽帕尼克表示凡是通过上币收取费用、或是帮助IEO卖方吸引买方的加密货币交易所都会被归入为从事经纪人或经销商业务。这意味着，只要买方和卖方都在美国且推出了代币销售业务、并从中收取交易费用的交易所都属于美国证券交易商的法律定义。
美国SEC批准投资于比特币行业公司的Volt ETF:金色财经报道，美国证券交易委员会(SEC)已批准“Volt加密行业革命及技术ETF”，让投资者可以轻松投资以比特币为中心的公司。根据美国证券交易委员会的文件，这些公司被定义为大部分净资产为BTC或大部分收入来自比特币挖矿、贷款或交易的实体。招股说明书称，该基金持股的80%将分配给此类股票。新ETF将在纽约证券交易所Arca上市，股票代码为BTCR。[2021/10/8 20:12:05]
因此，提供IEO服务的加密货币交易所需要遵循经纪自营商、替代交易系统或美国国家证券交易所的注册和许可要求。瓦莱丽·斯泽帕尼克进一步表示：
动态 | 美国SEC对ICO欺诈公司创始人发布两项永久禁令:据美国证券委员会（SEC）官方网站，SEC对Tomahawk Exploration有限责任公司的创始人David T. Laurance发布了两项永久性禁令，禁止其在上市公司任职以及交易或持有低价股。根据SEC的命令，该公司及其创始人David T. Laurance试图通过出售基于区块链的数字货币“Tomahawkcoins”来筹集资金。SEC发现，被告的宣传材料显示出对石油生产的夸大预测，与公司的内部分析矛盾。误导性地暗示，Tomahawk拥有钻井的租赁权，但实际上他们没有。根据该命令，这些材料描述创始人具有“完美无瑕的背景”，而没有透露他之前曾因发行欺诈性的证券而被刑事定罪。该命令还发现，该公司声称代币所有者能够将该代币转换为股权，并可能从预期的石油产量和代币的二次交易中获利。尽管其ICO未能筹集资金，但该公司通过“赏金计划”发放了代币以换取在线促销服务。SEC网络部门主管Robert A. Cohen表示：“投资者应该警惕老派欺诈伪装成创新的、基于区块链的ICO的风险，例如石油和天然气计划。”[2018/8/15]
“如果提供IEO服务的加密货币交易所没有按照监管要求注册，同时IEO产品的买方和卖方都在美国且在美国市场经营业务，那么他们可能会有麻烦。”
前SEC副检查官Dave Min发布反对比特币的广告 对抗竞选竞争对手:据thenextweb消息，前SEC副检查官Dave Min发布了反对比特币的攻击广告，以对抗在即将到来的加州第45区的国会竞选中与其争夺民主党提名的竞争对手Brian Forde。该广告的目标是Brian Forde的捐助者，Min称他们为“反对打击交易和人口贩卖的比特币投机者”。[2018/5/23]
不过，瓦莱丽·斯泽帕尼克目前没有指出哪些推出IEO服务的加密货币交易所在美国证券交易委员会的管辖范围之内。即便如此，我们知道币安、OKEx、Bittrex和KuCoin等交易所都已经推出了各自的IEO产品和服务，而且已经为他们带来了数百万美元的费用收入。其中币安的Launchpad最有名，该平台在今年一月通过公开销售BitTorrent代币为这家波场旗下的文件共享服务公司募集了740万美元。
瓦莱丽·斯泽帕尼克建议加密货币交易所可以参考此外美国证券交易委员会针对TokenLot提起的一个诉讼案件，该案件可能会帮助交易所深入了解监管方向，也具有一定的指导意义。事实上，TokenLot平台去年帮助买家处理初始代币发行(ICO)，虽然平台本身没有ICO，但在这种情况下，美国证券交易委员会依然有权对其进行执法行动，因为该平台参与了代币分发且充当经纪人和交易商的角色，因此是违反证券注册条款的。
文章翻译自CoinDesk
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