一个中国区块链行业的坏消息：国内某知名DAO组织多名核心成员在国内多地同时被抓。
因其在DAO组织内部发行Token，进行成员激励等行为而该被立案侦查，这可能是目前国内首个涉嫌刑事犯罪的DAO组织。
目前曼昆律师团队已接受委托，开展刑事法律服务，力争还原事件真相，推进行业合规发展。
DAO组织作为区块链行业的一种特别现象，往往被区块链行业的从业者视为自由精神、无边界协同、按劳分配等理想社会的象征，甚至成为一个圈内的时尚潮流。但大家很容易忽略其潜在的法律风险，尤其是涉刑犯罪的风险。
这篇文章，我们就来聊一聊，DAO组织，尤其是在中国的DAO组织的发起人和核心建设者们，面临的刑事风险有哪些。
需要说明的是，本文只代表红林律师的个人观点，不构成对特定事项和案件的法律意见。
01
什么是DAO？
受到加密货币去中心化的启发，一群开发人员在2016年提出了去中心化自治组织（DAO，Decentralized Autonomous Organization）的想法。
DAO是基于区块链技术的一种组织形式，与传统的中心化组织不同，在DAO中，决策和管理权力被分散给社区成员，而不是由单一的中央管理团队掌控。
以太坊证明服务EAS已集成OP Stack:7月30日消息，以太坊证明服务（Ethereum Attestation Service）已完成OP Stack原生集成。未来所有OP Stack链部署都将自动包含创世EAS合约。
EAS表示，集成至OP Stack将使信任证明成为超级链（SuperChain）中的基本要素，不仅将促进超级链中证明实践的采用，还将设定信息验证和信任建立的新标准。[2023/7/30 16:07:02]
去中心化是DAO的核心特点。在传统的公司或组织中，决策通常由一小群人或管理层做出，如董事会、首席执行官等等，但在DAO中，权力分散在社区的每个成员手中，每个人都可以参与决策和管理过程，没有单一的中心化控制，社区成员通常通过投票或其他治理机制参与到DAO的决策过程中。一旦社区就某个事务达成共识，区块链技术可以自动地实施这个决定，不需要中间人的干预。
02
DAO是如何运行的？
DAO的目标是通过去中心化的方式，使成员能够以公平、透明的方式参与组织的运作和决策，而无需依赖中心化的机构或权威。
为了确保目标的实现，DAO组织通常通过如下方式来运行：
内华达州监管机构：Prime Trust无法满足所有客户提款需求:金色财经报道，内华达州金融机构部门周四表示，加密货币托管机构Prime Trust无法满足所有客户的提款需求。监管机构表示，在BitGo周四取消的收购计划之前，它一直在监控该公司的偿付能力。Prime未能保护其托管的资产，无法满足所有客户的提款要求。因此，Prime违反了对客户的信托义务，违反了内华达州信托法。[2023/6/23 21:55:44]
1. 社区治理：DAO组织的运营模式以社区为核心。社区成员通过投票和参与决策来共同管理和运营DAO。每个成员都有平等的权利，可以提出建议、投票决定事务，并对重要议题进行表决。
2. 智能合约：DAO使用智能合约来执行社区的决策。智能合约是预先编程的自动化规则，当满足特定条件时会自动执行。这些合约确保决策的透明性和可信度，消除了人为操纵的可能性。
3. 提案和投票：社区成员可以提交提案，例如引入新的功能、修改规则或支持项目发展。提案在社区中公开讨论，并进行投票表决。一般情况下，大部分提案需要获得多数或超过特定比例的支持才能通过。
4. 奖励和激励：DAO通过奖励机制来激励社区成员的参与和贡献。这些奖励通常以DAO自己的代币形式发放，奖励那些对DAO发展做出贡献的成员。
过去24小时BTC链上手续费收入突破300万美元:金色财经报道，Cryptofees.info数据显示，最近24小时，以太坊链上手续费收入为17548057美元，Bitcoin链上手续费收入为3386063美元、Uniswap链上手续费收入为2344789美元，BSC链上手续费收入为523087美元，SushiSwap链上手续费收入为359061美元、Arbitrum One链上手续费收入为358955美元。[2023/5/5 14:44:43]
5. 投票权重：不同的DAO可能会采用不同的投票权重规则。有些DAO采取平等权重，每个成员的投票权重相同；而有些DAO可能根据贡献程度或持有代币数量赋予不同的投票权重。
6. 社区协作：DAO组织鼓励社区成员之间的合作和协作。成员可以组建工作小组或委员会，共同推进特定项目或任务，以达成共识和目标。
7. 安全和风险管理：DAO面临着一些安全和风险挑战，例如攻击、激励不对称等。因此，DAO必须采取适当的安全措施，确保社区的利益得到保护。
03
DAO如何解决钱的问题？
革命需要本钱，DAO组织也一样。
Coinbase上线Flare (FLR):金色财经报道，Coinbase 将在 Flare 网络上添加对 Flare (FLR) 的支持，并将为符合条件的用户支持 Flare (FLR) 的空投，在 2020 年 12 月 12 日 00:00 UTC 的快照日期持有 XRP、经批准司法管辖区的 Coinbase 和 Coinbase Exch 的用户将有资格获得 FLR 空投。[2023/4/12 13:57:39]
为了让DAO组织持续运营下去，DAO组织也需要一定的资金。通常DAO组织会通过如下几种方式来解决运营资金的问题。
1. 代币发行：DAO可以通过发行自己的代币来获得资金。这些代币可以在初始阶段通过众筹或预售的方式出售给支持者和投资者，从而筹集启动资金。
2. 成员贡献：DAO鼓励社区成员参与并贡献自己的资源，如时间、技能和知识。有些DAO可能通过奖励机制激励成员的贡献，例如支付代币或其他形式的回报。
3. 奖励和投票权重：一些DAO会将一部分代币用于奖励那些对项目成功有贡献的成员。同时，代币持有量可能会影响成员在决策中的投票权重，这也是一种激励措施。
嘉善县召开国家区块链创新应用试点建设推进会:金色财经消息，近日，嘉善县召开国家区块链创新应用试点（嘉善县“区域协同万事通”重大应用场景）建设推进会。[2022/7/22 2:30:47]
4. 治理基金：DAO可以设立治理基金，用于支持项目发展和社区运营。这个基金可能来自代币销售或项目的盈利，由社区共同管理和决策基金的使用。
5. 智能合约自动化：DAO可以设置智能合约，使其在特定条件下自动执行资金的分配。例如，当某个提案通过投票获得通过时，相应的资金会自动转移到执行该提案的地址。
6. 治理参数：DAO可以设定一些治理参数，例如费用结构、提案的最低投票要求等，以确保资金的合理使用和社区的权益得到保护。
7. 外部融资：有些DAO可能会寻求外部融资，例如与投资者或风险投资机构合作，从而获得更多资金支持。
整体而言，DAO组织解决运营资金问题的方法多种多样，但核心思想是依靠社区的支持和贡献，以及智能合约的自动化机制，确保资金的透明使用和公平分配。这使得DAO能够在没有传统中心化机构的情况下，有效地运作和发展。
对于中国知名的DAO组织而言，发展需要的资金往往来自对外融资（高端一点的说法叫捐赠）。比如，通过代币发行以筹集资金并填充DAO组织的国库，作为对DAO投资人的贡献回报，代币持有者被授予一定的投票权，通常与他们的持币量成正比。
04
中国DAO组织的刑事风险
目前市场上DAO的架构方式大致分为以下两种：
一种是将DAO设立为传统法律实体，如有限责任公司、基金会等法人实体；一种是未设立为法律实体且不被视为拥有独立法律人格。如果涉及到相关刑事犯罪，前者可能会作为单位犯；而后者则要穿透到组织中的个人。
根据目前DAO组织的常见运营模式，在中国DAO组织的发展，潜在的刑事法律风险主要在这两方面：
首先，在募资环节，其资金筹集行为可能构成非法发行证券、非法集资、金融、等犯罪。无论其募资的形式是发行社区积分、还是社群成员身份象征的NFT，这些方式均存在一定刑事风险。DAO代币往往具有诸多作用，包括：筹集资金；投票权，可以表决DAO如何分配资源的提案；根据项目收益获得分红等。根据九四公告、《关于防范变相ICO活动的风险提示》、九二四公告等，在中国发行DAO代币募集资金，无论是人民币还是虚拟货币，大概率属于非法ICO，从而构成集资罪、罪、罪等犯罪。
其次，基于DAO组织的去中心化特征，其成员众多，散落在世界各地。有些DAO组织为了扩大影响，采取拉人头的模式，按照不同的等级予以拉人头的奖励，此类行为则涉嫌。根据《关于办理组织领导活动刑事案件适用法律若干问题的意见》规定：“以推销商品、提供服务等经营活动为名，要求参加者以缴纳费用或者购买商品、服务等方式获得加入资格，并按照一定顺序组成层级，直接或者间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，引诱、胁迫参加者继续发展他人参加，取财物，扰乱经济社会秩序的组织，其组织内部参与活动人员在三十人以上且层级在三级以上的，应当对组织者、领导者追究刑事责任”。对于有些DAO以空投或者所发行的通证作为拉新的奖励，当拉新的层级达到三级以上，人数达到三十人以上的则涉嫌组织、领导活动罪。
05
曼昆律师建议
任何事物的发展都是一个螺旋式上升过程，前途或许是光明的，但道路必然是曲折的。
对于参与DAO组织的志愿者朋友而言，DAO作为一种新兴的组织，在参与之前，务必要进行充分的调查和了解，以避免自己用爱发电，反而给自己带来伤害，陷入刑事责任风险。
对于DAO组织的发起人和核心决策者，要避免刑事法律风险，以下三点尤为重要：
1. 合规意识和透明度：在DAO组织的创建和运营过程中，发起人和核心参与人应该始终保持合规意识。了解并遵守中国相关的金融政策与法律规定，确保募资和招募成员的行为合法合规。同时，保持透明度，及时公开项目信息、募资用途和成员权益等，以降低风险。
2. 风险评估和监测：在发起和运营DAO组织之前，进行全面的风险评估是必要的。评估包括可能面临的刑事法律风险和合规挑战。同时，密切监测中国政府相关监管机构发布的规定和政策变化，及时调整运营策略，以确保始终处于合规状态。
3. 法律咨询和社群规范：为了降低刑事法律风险，建议与专业律师团队合作，咨询相关法律问题。特别是在募资和招募成员时，定制明确的社群规则，规范参与者的权利和义务，避免社群纠纷和违法行为的发生。
通过合规意识、风险评估和监测，以及专业法律咨询和社群规范，DAO组织的发起人和核心参与人可以最大限度地降低刑事法律风险，确保组织的稳健发展和合法运营。
刘红林律师
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