该警告称，两家机构的工作人员最近都发现了与加密货币相关的投资局，不法分子宣传“数字资产或加密货币咨询和交易业务”，在某些情况下，他们声称可以将客户资金投资于特殊的加密交易系统或所谓的矿场，并声称他们的计划可以带来丰厚的回报，比如有些投资回报率可以高达20%-50%，而且还不会给客户带来什么风险。
美国SEC文件：SBI和CME曾与美国SEC讨论XRP:9月15日消息，在最近的一封信中，美国SEC提供了一份内部文件清单，该机构认为这些文件受到审议程序特权和律师-客户特权的保护，希望阻止Ripple访问该机构有关监管加密资产的预测手写笔记。
文件显示，2018年，全球最大的期货交易所CME代表与FinHub负责人Valerie Szczepanik会面，就XRP进行了对话。此外，Szczepanik曾在2017年12月与Consensys的Joe Lubin会面，但关于他们会面的确切目的的信息已被屏蔽。2019年8月，加密友好的美国SEC委员Hester Peirce和Ripple的主要合作伙伴之一日本金融集团SBI集团也讨论了加密货币的监管状况。此前，地方法官Sarah Netburn表示，她将对Ripple寻求的文件进行摄像头审查，并指出这些文件可能与发现过程“相距甚远”。（U.Today）[2021/9/15 23:26:39]
为了保护投资者，这两家机构总结了六种经常被视为欺诈性行为的危险信号，并号召投资者在投资加密货币相关的项目之前先仔细阅读相关条款。
动态 | 美国SEC对CoinAlpha发布停止令:据coindesk报道，美国证券交易委员会已对CoinAlpha Advisors LLC发布停止令及5万美元的罚款。CoinAlpha于2017年10月成立了一只基金，目标是投资数字资产，在此过程中筹集了超过60万美元，SEC认为其出售未注册的证券。根据通知，虽然CoinAlpha确实提交了“豁免发行证券通知”，但该公司没有资格获得豁免，并且没有向SEC注册。[2018/12/8]
一般承诺高回报和零风险的投资大概率都是欺诈行为，除此之外，他们还指出，有些子喜欢用复杂的专业术语和晦涩难懂的语言来迷惑投资者，以此来掩盖他们前后矛盾的说辞。
美国SEC将举行有关比特币和ICO的投资者会议 主席Jay Clayton将出席:据CCN消息，美国证券交易委员会(SEC)将于6月13日在乔治亚州立大学举行SEC投资者会议。届时首先会举办一场市政厅活动。随后，与会者可以与美国证券交易委员会成员会面，就金融科技、共同基金、防止欺诈和加密货币的相关监管问题进行非正式讨论。SEC的全部五名委员都将出席会议，其中包括主席Jay Clayton。Clayton今年早些时候在普林斯顿大学就加密货币和ICO发表了演讲。当被问及否认为ICO具有欺诈性时，Clayton表示“绝对不是”。他希望SEC提出的监管措施能够通过剔除不良行为者，使合法项目蓬勃发展而对加密货币空间产生积极影响。[2018/5/30]
这两家机构还敦促投资者在Investor.gov网站上咨询计划运营商的许可和注册状态，警告投资者不要参与未注册或未经许可的投资计划。
这两家机构还揭露了子常用的另一种手段：一家不知名的企业主动向投资者推销一个投资项目，而这个项目所用到的一些照片及重要信息其实都是假的，比如这个项目提供了一个美国的联系方式，但他们的业务其实并不在美国。
最后，这两家机构提醒广大投资者，当你遇到那些“好得令人难以置信”的投资项目时一定要当心了，因为这极有可能就是一个局。
在今天早些时候，就有两名男子被指控操纵比特币(BTC)投资局，他们就曾向投资者承诺过他们的项目零风险且回报率高达50%。目前，经法院判定，指控他们的13项罪名均已成立。
2018年春季，美国证券交易委员会(SEC)就曾创建了一个模拟的首次公开发行(IPO)的网站，使用了红旗等警告符号，提醒广大投资者提高风险防范意识。
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