加密货币:币聪:CFTC加大对加密货币欺诈的监管力度,但仍保持不伤害原则

本周,美国联邦地区法官裁定,涉嫌欺诈的加密货币符合商品的定义。由此,这些加密货币就隶属于商品期货交易委员会的权限范围内,而CFTC长期以来一直就认为,虚拟货币属于商品范畴。本文介绍了此次裁决的意义以及监管机构是如何支持其对加密货币法律地位的立场。

加密货币是商品还是证券?

美国对加密货币的监管方式十分复杂。虽然国会拥有在美国证券交易委员会和CFTC等联邦监管机构之上的最高权力,但迄今为止,国会尚未就此事发布任何指导方针。由于没有明确的法规原则可供所有机构遵守,每个监管机构都采取了自己的方法,即使与其他机构的观点发生冲突。也就是说,美国证券交易委员会将加密货币视为证券,而CFTC则将其视为商品,两个监管机构都试图在法庭上论证其观点。然而,这些不同的观点实际上似乎是并存的。CFTC专员BrianQuintenz2017年10月在与彭博社的访谈中解释到:“预售中所发行的加密代币可以进行转换。从资本筹集的角度,这些代币可以视为证券,由美国证券交易委员会进行监管,但在某些时候,可能很快甚至立即就会转变为商品。”2018年2月,各机构就代币的性质曾举行了联合会议。他们提到愿意在加密货币行业共同努力,建立一个监管框架。此外,在2018年5月,CFTC专员RostinBehnam发表了讲话,进一步强调了CFTC与SEC之间日益加强的合作关系:

比特大陆推出比特币矿机S19k Pro:金色财经报道,比特大陆宣布推出比特币矿机S19k Pro,该矿机功耗比为23J/T,算力达120T,功率为2760 w。[2023/8/11 16:21:12]

“我谈到了我对CFTC的立场以及美国证券交易委员会协调规则的努力。鉴于有大量的双重市场注册参与者和重叠政策,CFTC和SEC有一个真正的机会来协调冗余的规则并让市场参与者和监管机构处于更有利的位置。”

此后不久,美国证券交易委员会财务总监WilliamHinman在6月澄清到,SEC并未将比特币或以太坊视为证券,因为它们在“目前的状态下”已经基本上去中心化了,SEC也将重点关注首次代币发行。反之,CFTC一直在争论,虚拟货币自2015年以来,就符合“商品交易法”所涵盖的商品范畴。该机构援引法规表示,加密货币更接近黄金而非传统的货币或证券,因为加密货币没有政府支持,也没有附加责任。2017年7月,CFTC首次批准比特币期货交易。该机构批准机构比特币衍生品交易和清算平台Ledgerx,作为在CEA下受完全监管的比特币期权交易所和清算所:

香港投资推广署正式启动家族办公室服务网络:6月13日消息,香港投资推广署正式启动家族办公室服务提供者网络(家族办公室服务网络),希望推广香港成为全球家族办公室首选地。

陈茂波在启动仪式致辞时表示,香港拥有蓬勃的金融生态、顶尖的金融基建,以及出色的专业服务提供者,加上汇聚来自内地和世界各地的投资机会,自然是全球家族办公室的理想落户地点。上一份施政报告中提及,目标是在 2025 年年底前推动不少于 200 间家族办公室在港设立或扩展业务。经过裕泽香江高峰论坛,已有不少国际家族办公室决策人表示正准备甚至已决定落户香港。

香港财经事务及库务局副局长陈浩濂也在近期公开表示,香港作为亚洲领先的财富管理中心和国家的国际金融中心,与内地市场互联互通,是家族办公室的理想落户地点。香港特区政府会在未来三年向投资推广署提供 1 亿港元,以吸引更多家族办公室来香港。

香港特别行政区政府于 2023 年 3 月 24 日发表的《有关香港发展家族办公室业务的政策宣言》中提出八项政策措施,其中一项是成立家族办公室服务网络,以打造蓬勃生态圈,持续支持本地和全球家族办公室于香港落户或扩展业务。[2023/6/13 21:34:09]

“根据委员会的一致投票,委员会根据商品交易法案发布了一项行政命令,允许Ledgerx,LLC注册为衍生品清算组织。根据该命令,Ledgerx将被授权为完全抵押的数字货币交换产品提供清算服务。”

Web3初创公司Junggl Media完成新一轮融资:金色财经报道,Web3初创公司Junggl Media完成新一轮融资,Northbrook Capital Start-up Fund投资,具体融资金额暂未公布,新资金将用于继续扩展其在数字金融媒体、加密Web3和AI方面的产品,为媒体公司提供更全面的创新解决方案。[2023/3/30 13:34:17]

CFTC与加密货币欺诈者

9月26日,马萨诸塞州地方法院的RyaW.Zobel法官驳回了RandallCrater及其公司MyBigCoinPayInc.的动议,这再次印证了CFTC关于加密货币是商品的观点。CFTC认为,Crater位于内华达州的公司MyBigCoinPay是一个加密货币欺诈项目,他们提供了一种名为“我的大钱币”的“全功能”虚拟货币的销售。案件的细节显示,被告通过虚假陈述诱顾客购买MBC。具体来说,他们谎称MBC是由“黄金所支持”的,可以在任何接受Mastercard的地方使用,并且正在各种交易所“积极交易”。监管机构认为,这违反了“商品交易法”。此外,被告还被指控“任意”操纵MBC的价值来模仿适当的加密货币价格波动。投资者可以在网站上查看他们的账户余额,但“无法交易他们的MBC或提取资金”。由于这些行为,MyBigCoinPay公司从28位投资者非法获利超过600万美元。

安全团队:FTX交易所遭到gas窃取攻击事件技术分析:10月13日消息,据Beosin EagleEye Web3安全预警与监控平台的舆情消息,FTX交易所遭到gas窃取攻击,黑客利用FTX支付的gas费用铸造了大量XEN TOKEN。Beosin安全团队第一时间对事件进行了分析,结果如下:

1.以其中一笔攻击交易为例

(0x8eb73bd5c08318a4cfd233940c3a58744830cda999e59ecbc56f094618a91d69),攻击者先在链上部署攻击合约(0xCba9b1Fd69626932c704DAc4CB58c29244A47FD3)

2.FTX热钱包地址会向攻击合约地址转入小额的资金,利用攻击合约(0xCba9...7FD3)进行批量创建子合约。由于整个攻击中创建了大量合约,并且每次执行完子合约之后,子合约都会自毁。

3.接下来子合约fallback()函数去向Xen合约发起铸币请求,如下函数,claimRank()函数传入一个时间期限(最小1天)进行铸币,铸币条件是只用支付调用gas费,并无其他成本,并且claimMintReward()函数为提取函数,该函数只判断是否达到时间期限(本次黑客设置的时间期限为最小值1天),便可无条件提取。但在此次调用过程中,交易发起者为FTX热钱包地址,所以整个调用过程的gas都是由FTX热钱包地址所支付,而Xen铸币地址为攻击者地址。

4. 1-3中的步骤,重复多次,并且每次重复过程中都会将已到期的代币提取出来,并且同时发起新的铸币请求。

截止发文时,通过Beosin Trace追踪发现,FTX交易所损失81ETH,黑客通过DODO,Uniswap将XEN Token换成ETH转移。[2022/10/13 14:26:15]

Crater的律师试图驳回CFTC的诉讼,认为该代币既不是有形商品,也不是期货合约所依据的服务,因此不属于该监管机构的职权范围。据称,他们还在申诉的过程中将代币与比特币进行了比较。Zobel法官裁定,将MBC和BTC分类为虚拟货币,而“期货合约的交付目前正在处理中。”从本质上讲,Zobel认同CFTC的论点,即根据CEA的定义,“商品”比任何特定类型或品牌的产品范围更广泛,也指出比特币期货合约的存在:

彭博分析师: 比特币至10万美元只是“时间问题”:金色财经消息,BitcoinMagazine发推特表示,彭博分析师认为比特币至10万美元只是“时间问题” 。[2022/8/9 12:11:01]

“修改后的案件陈诉声称,MyBigCoin是一种虚拟货币。而无可争议的是,虚拟货币中存在期货交易。这足以证明原告所声称的MyBigCoin属于该法案定义下的“商品”范畴。

CFTC已经证明虚拟产品属于商品范畴

如上所述,当CFTC证明它可以通过CEA直接监督加密货币市场时,这并不是首次。重要的是,Zobel将此案中的前述裁决作为先例。2018年3月,纽约东区法院的美国地区法官JackWeinstein监督了CFTC针对PatrickMcDonnell及其公司CoinDropMarkets的案件。根据该机构的说法,CDM的客户从未收到他们所购买的财务建议,CDM也从未在CFTC进行注册。Weinstein同意CFTC的观点,即虚拟货币是CEA定义下的商品,因此,CFTC可以针对虚拟货币欺诈对McDonnell及其公司采取行动。更具体地说,法官支持这一决定,认为虚拟货币得到了“商品”一词简单含义的支持,并且CFTC对解释联邦法律还有“宽泛的余地”。今年8月,CFTC赢得另一起诉讼,由于PatrickMcDonnell运营的名为CabbageTechCorp.的另一家加密货币公司因“大胆而恶意的欺诈行为”被永久关停。与马萨诸塞州的案件类似,McDonnell认为CFTC没有权力规范该公司的商业运作。法官驳回了这一指控,并命令被告赔偿290429美元的赔偿金和871287美元的罚款。

CFTC会在不久的将来进行更大范围的监管吗?

尽管在法庭上获得了几项关键胜利,但CFTC仍然会逐案处理加密货币欺诈行为。监管机构似乎仍缺乏大规模监察和禁止可疑项目的权力,但同样重要的是,CFTC一直在谨慎地处理加密货币。事实上,在9月接受CNBC采访时,CFTC主席ChristopherGiancarlo强调,加密货币需要监管机构采取“不伤害”的方式,从而才能蓬勃发展:

“我主张对加密货币等所有与市场、货币和资产类别有关的新数字革命技术采取同样的监管方法。”

尽管如此,Giancarlo还是区分了CFTC在加密货币市场上处理犯罪活动的短期方法与监管机构对该行业政策制定的长期决策:

“当谈到欺诈和操纵时,我们需要变得强大。在政策制定方面,我认为我们需要缓慢、慎重和充分地了解情况。”

CFTC最近采取的行动,被视为过去几个月内,美国监管机构在加密货币行业扩大其权限的普遍趋势的一部分。尽管如此,也没有迹象表明,很快将出现全面的加密货币立法。今年五月,Giancarlo表示他不认为联邦政府会在不久的将来颁布这样的框架,并指出CFTC运作的法规发布于1935年,而像比特币这种“全新的、创新的”技术,需要时间去好好消化。

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