这些指控还点名了与Sun有关联的多家公司和名人。
美国证券交易委员会(SEC)已在3月22日的一份声明中起诉了TRON创始人兼前首席执行官孙宇晨及相关公司。
SEC强调未注册销售、非法清洗交易
动态 | SEC与一家新英格兰公司达成和解协议:美国证券交易委员会已与一家新英格兰公司达成和解协议，该公司涉嫌未注册的630万美元初始硬币发行。[2019/8/15]
SEC声称Sun的两种加密货币代币——TRON(TRX)和BitTorrent(BTT)——的销售构成未注册证券发行。
该监管机构在随附的一份文件中表示，孙宇晨及其关联公司广泛公开发行了这些代币，但没有提交注册声明。监管机构还指出，组织者无法获得监管豁免。
声音 | Pantera Capital：SEC的决定或导致ICO项目退还投资者资金:据彭博社报道，Pantera Capital Management表示，其ICO基金投资的区块链和数字货币项目中，约有25%可能违反了美国证券法，并可能不得不向投资者退还资金。Pantera CEO Dan Morehead和联合首席投资官Joey Pantera称：“虽然我们认为我们投资组合中绝大多数项目不会受到影响，但我们基金资本中约有25％投资在不适用法规D或法规S的情况下出售给美国投资者。如果这些项目被认为是证券，SEC的立场可能会对他们造成不利影响。”[2018/12/14]
SEC进一步指控Sun和他的公司通过虚假交易进行欺诈，目的是制造真实需求的假象并保持代币的高价值。SEC表示，由Sun控制的三家公司定期在彼此之间转移代币，而受益所有权没有任何真正的变化。
美国SEC正准备审查多达100个专注于加密货币的对冲基金:据华尔街日报报道，知情人士透露，美国证券交易委员会正在准备审查多达100个专注于加密货币的对冲基金。这项举措与已经开展的数十项执法调查是分开的。该人士表示，这项工作将在未来两个月内展开。审查人员将着重检查基金经理是否在披露文件中购买了向投资者公布的资产类型，监管机构也担心加密资产被盗用的风险。该人士称，SEC还将审视向投资者提供的风险披露的准确性，包括文件是如何解释基金交易加密货币的策略。该人士称，证交会已经确定了至少100名集中投资于加密货币的私募基金经理。如果SEC的审查员发现许多资金只涉及加密货币，或者他们从检查样本中获得他们所需的信息，SEC可能将不会审查全部100名基金经理。[2018/3/23]
据称，从2018年4月到2019年2月，这些各方总共进行了超过600,000次清洗交易，每天交易450万至740万个TRX。据称Sun还通过向二级市场非法销售代币获得了3100万美元。
SEC认定Sun旗下的三家公司参与了销售和清洗交易计划。这些公司是TronFoundation、BitTorrentFoundation和RainberryInc.——后者以前称为BitTorrent,Inc.。
明星代言也是个问题
SEC还声称，许多名人在社交媒体上宣传BTT和TRX，但并未透露Sun及其公司为此支付了费用。2021年提出了这些名人是否已为其代言付费的问题。
监管机构点名了几位参与宣传的名人，包括女演员林赛·罗韩、网络影响者和前拳击手杰克·保罗、成人表演者肯达·勒斯特，以及音乐艺术家奥斯汀·马洪、LilYachty、SouljaBoy、Akon和Ne-Yo。
除了两位名人之外，其他名人都同意和解并支付超过400,000美元的罚款和罚金。他们无需承认或否认SEC的调查结果。
AustinMahone和Souljaboy不同意和解，并被列为被告。美国证券交易委员会最新提交的文件称，这两个人将继续违反证券法的反兜售条款，“除非受到限制和禁止”。
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