2023年3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营Binance平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA)和CFTC规定。
以下为诉讼摘要概览：
1、Binance通过一个不透明的公司实体网络，经营着世界上最大的中心化数字资产交易所，所有这些实体最终都由Binance的首席执行官Zhao控制，并构成一个名为"Binance"或"Binance生态系统"的共同企业。Binance报告的大部分交易量及其盈利能力来自于其对位于美国的客户的广泛招揽和接触，这些客户在Binance平台上进行了几种不同类型的数字资产现货交易和涉及州际贸易商品的衍生品交易。
2、从不晚于2019年7月开始并持续到现在，Binance在Zhao的指导和控制下，在Lim的故意和大量协助下，招揽美国客户并接受他们的订单，以财产作为保证金，运营涉及数字资产的期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易平台，这些数字资产是商品，包括比特币、以太币、莱特币。
金色午报｜1月13日午间重要动态一览:7:00-12:00关键词：Coinbase、Simplify、数字英镑、OpenSea
1.美国两党议员呼吁商品期货交易委员会加强加密货币监管；
2.Coinbase将收购受到美国CFTC监管的衍生品交易所FairX；
3.Checkout.com完成10亿美元D轮融资，将加强Web3领域的扩张；
4.资产管理公司Simplify向美国SEC提交Web3 ETF申请；
5.英国上议院议员：数字英镑用于零售可能会损害金融稳定；
6.美国服装公司GAP将于Tezos上推出游戏化NFT；
7.全球最大的信用卡和借记卡暗网市场UniCC将于1月22日关闭；
8.OpenSea新增Watchlist功能。[2022/1/13 8:46:19]
3、自2017年推出其平台以来，尽管Binance公开声明其所谓的"阻止"或"限制"位于美国的客户访问其平台的意图，但它还是采取了精心策划的分阶段方法来增加其在美国的存在。Binance在战略的最初阶段侧重于招揽美国零售客户。在后来的阶段，Binance越来越依赖美国的人员和供应商，并积极培养位于美国的有利可图和商业上重要的"VIP"客户，包括机构客户。一直以来，Binance、Zhao和该平台的前首席合规官Lim都知道，Binance对位于美国的客户的招揽使Binance受到美国法律的注册和监管要求。但Binance、Zhao和Lim都选择无视这些要求，并通过采取措施帮助客户规避Binance的访问控制，破坏了Binance无效的合规计划。
金色晨讯 | 11月25日隔夜重要动态一览:21:00-7:00关键词：Coinbase、灰度、尼日利亚、USDT增发
1.CME比特币期货11月合约收涨3.8%；
2.Coinbase明日开始暂停所有保证金交易；
3.灰度资产管理总规模突破120亿美元；
4.谷歌趋势显示“比特币”搜索量创年内新高；
5.尼日利亚正为加密货币及区块链建立新监管框架；
6.美股三大指数集体收涨 道指首次站上30000点关口；
7.Tether在以太坊网络增发2亿枚USDT（已授权未发行）；
8.比特币持续上涨，日内最低报18851.46美元，最高报19424.85美元。[2020/11/25 22:01:29]
4、被告在培养Binance的美国客户群时无视适用的联邦法律，因为这样做对他们有利可图。例如，根据Binance自己的文件，2020年8月，该平台从衍生品交易中赚取了6300万美元的费用，大约16%的账户由Binance确定的位于美国的客户持有。到2021年5月，Binance每月从衍生品交易中获得的收入增加到11.4亿美元。Binance将商业成功置于遵守美国法律之上的决定，正如Lim对Zhao在这个问题上的立场的解读，是一个"商业决定"。
金色财经合约行情分析 | BTC回踩日K 30日均线，成交量放大:据火币BTC永续合约行情显示，截至今日16:00（GMT+8），BTC价格暂报9071美元（-4.00%），20:00（GMT+8）结算资金费率为0.010000%。
昨日晚BTC下跌跌破9000美元，最低至8800美元，目前在9000美元上方盘整。根据火币交割合约数据，BTC季度合约成交额大幅上涨，持仓量下跌，精英多头保持稳定，季度合约升水几乎没有。BTC在击穿日线的30日均线后迅速反弹，短期价格或有震荡。
USDT于火币全球站OTC的报价为7.10元，溢价率为-0.59%。[2020/5/22]
5、5.Binance故意掩盖运营交易平台的实体的身份和位置。例如，Binance面向客户的"使用条款"声称是客户与简单称为"Binance运营商"之间的合同，这个术语没有具体含义。虽然Binance在相关时期的不同时间在许多地方设有办公室，包括新加坡、马耳他、迪拜和东京，但Binance故意不披露其执行办公室的地点。相反，Zhao表示，Binance的总部是他在任何时候都在的地方，这反映了一种试图逃避监管的故意做法。Zhao在2019年6月的一次内部会议上解释了这一策略，称Binance通过在众多司法管辖区注册的各种实体开展业务，通过"不在任何地方登陆.com"来"保持免于国家"。这是.com不在任何地方登陆的主要原因。"
金色财经现场报道比特币资深研究人士肖磊：比特币创始人不是 “屌丝”技术员 而是美国人:金色财经现场报道， 在2018中国区块链高峰论坛以“用什么姿态拥抱区块链”的圆桌论坛上，比特币资深研究人士肖磊表示，我认为中本聪就是美国人，而且是一个美国政府机构的人，比特币创始人不是一个简单的屌丝技术员，也不是屌丝逆袭。”[2018/5/20]
6、Zhao、Lim和Binance的其他高级管理层成员没有适当地监督Binance的活动，事实上，他们积极地为违反美国法律的行为提供便利，包括协助和指示位于美国的客户规避Binance声称为防止和发现违反美国法律行为而实施的合规控制。Binance及其官员、雇员和代理人指示美国客户使用虚拟专用网络来掩盖他们的位置；允许未提交身份和位置证明的客户在宣布禁止此类行为后继续在平台上交易；指示最终受益人、控制交易决策的关键雇员、交易算法和其他资产都在美国的VIP客户以新注册的空壳公司的名义开设Binance账户，以规避Binance的合规控制。
金色财经现场报道 火币研究院院长袁煜明：区块链世界可改变企业追求垄断天性:金色财经现场报道，在2018全球区块链精英峰会上，火币研究院院长袁煜明进行以《如何利用区块链改造生产关系》的主题演讲，他指出：区块链可以从五大方面改造生产关系：降低信用门槛，律师费、审计费、公证费、承销保荐费等都将下降；打破公司组织边界，科斯定理中认为，企业的边界即为企业内部的交易成本等于市场的交易成本；削弱渠道生产价值，在传统世界中，渠道为王，实体与互联网渠道均存在盘剥现场，而区块链世界中，则是自来水传播的模式；组织长尾供给，在互联网层面，是分享经济为主，头部商家供给，消费降级，而区块链世界中，是共享经济模式，组织长尾供给，消费升级；改变企业追求垄断天性。[2018/4/28]
7、尽管Binance招揽并依赖位于美国的客户来创造收入并为其各种市场提供流动性，但Binance从未以任何身份在CFTC注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和发现和恐怖主义融资的控制措施的法律，违反了《商品交易法》和《CFTC条例》，17C.F.R.pts.1-190(2022).
8、在整个相关时期，通过Binance平台的运营，被告Binance在Lim的帮助和教唆下，以及Zhao违反了CEA和《条例》的核心条款，包括：
i.提供、进入、确认执行或以其他方式交易场外商品期货交易，违反了《法案》第4(a)条，即《美国法典》第7篇第6(a)条，或者，第4(b)条，即《美国法典》第7篇第4(b)条和《条例》第48.3条，即《美国联邦法典》第17篇第48.3条；
ii.提供、订立、确认执行或交易商品期权的场外交易，违反该法第4c(b)条，即《美国法典》第7篇第6c(b)条，以及条例32.2，即《美国联邦法规》第17篇第32.2；
iii.征求和接受商品期货、期权、掉期和零售商品交易的订单，或在《法案》第2(c)(2)(D)㈠条所述的任何协议、合同或交易中充当对手方；以及在这些活动中，接受金钱、证券或财产，以保证、担保或确保Binance平台上的交易结果，这违反了《法案》第4d条（7U.S.C.§6d；
iv.在没有注册为swap执行设施或指定为合约市场的情况下经营swap交易或处理设施，违反了《法案》第5h(a)(1)条，《美国法典》第7b3(1)条，以及《条例》第37.3(a)(1)条，17C.F.R.§37.3(a)(1)；
v.未能勤勉地监督Binance与使Binance符合委员会注册要求的行为有关的活动，违反了条例166.3，即17C.F.R.§166.3；vi.未能实施有效的客户信息计划并以其他方式遵守《银行保密法》的适用条款，违反了条例42.2，即17C.F.R.§42.2；和
vi.故意在美国境外开展活动，包括签订协议、合同和交易，并构建实体，以故意逃避或试图逃避2010年《华尔街透明度和问责制法案》A副标题颁布的的任何规定，违反了条例1.6，17C.F.R.§1.6。
9、除非被本法院限制和禁止，否则被告很可能继续从事本诉状中指控的行为和做法以及类似的行为和做法，下文有更加充分的描述。
10、因此，CFTC根据该法第6c条提起本诉讼，以禁止被告的非法行为和做法，并迫使他们遵守该法。此外，CFTC还寻求民事罚款和补救性辅助救济，包括但不限于交易和注册禁令、赔偿金、判决前和判决后的利息，以及法院认为必要和适当的其他救济。
起诉书全文地址：https://www.cftc.gov/media/8351/%20enfbinancecomplaint032723/download
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