目前，美国证券监管机构正在调查最大的去中心化加密货币交易所(DEX)背后的开发公司。
上周五，《华尔街日报》率先报道称，美国证券交易委员会(SEC)正在对UniswapLabs进行民事调查。据《华尔街日报》报道，“知情人士”表示，执行律师正在寻求有关如何使用Uniswap以及其背后的团队UniswapLabs如何营销该平台的信息。
UniswapLabs的一名代表告诉《华尔街日报》，该公司“致力于遵守那些管理我们行业的法律法规，并向监管机构提供信息，帮助他们进行任何调查。”
更广泛地说，这一消息表明，SEC最近对于DeFi(去中心化金融)的姿态正在从言论转化为行动，这预示着一个新的监管时代即将到来。
监管部门的信函
DelphiLabs的总法律顾问GabrielShapiro表示，专注于加密货币的律师们一直在等待DeFi监管行动的到来。他表示：
“关于DeFi项目如何开始收到SEC的信函和其他监管机构的质询，该领域的律师们已经意识到这一点，并对此谈论了大约一个月，而且这正变得越来越公开。”
美国SEC和Binance寻求就美国资产冻结达成妥协:金色财经报道，美国证券交易委员会(SEC)和BAM Trading(币安的美国子公司)最近提交了一份同意令请求，该请求将放宽SEC之前冻结公司资产请求的部分限制。拟议中的新同意令将为SEC提供更多保证，并允许BAM Trading做出薪资和其他财务承诺。
根据文件：BAM Trading和BAM Management可以继续支付购买商品和服务的费用、BAM Trading和BAM Management人员的工资，包括预先存在的福利、专业费用和其他类似的日常业务运营费用。
允许资产解冻的主要规定是，币安在任何情况下都不得向任何币安实体或代表币安行事的个人或实体支付或转让任何资产。[2023/6/14 21:35:09]
据《华尔街日报》报道，除了对Uniswap进行调查外，SEC的执法部门最近还向多家DeFi初创公司发出了信函，作为审查加密货币借贷服务的一部分。
HarterSecrest&EmeryLLP律师事务所专攻区块链的律师SarahBrennan表示，这些新进展可能标志着，在SEC的新时代，一个更大的执法主题开始到来。Brennan表示：“我的感觉是，这是一场大扫荡的一部分，类似于2018年1COs发生的情况。”
灰度：已对美SEC拒绝现货比特币ETF申请提起诉讼:10月12日消息，加密资产管理公司 Grayscale Investments 已就美国证券交易委员会（SEC）拒绝其申请现货比特币交易所交易基金的诉讼提交了开场简报。Grayscale 首席法律官 Craig Salm 表示，现货 ETF 和期货 ETF在比特币背景下没有区别，因为芝商所比特币期货的定价本身就低于现货比特币市场。简报中称，美国证券交易委员会未能证明为何会对比特币期货 ETP 和现货比特币 ETP 批准存在截然不同的处理方式，因此违反了美国《行政程序法》的最基本要求。[2022/10/12 10:32:00]
DeFi正变得越来越大
目前，监管机构尚未就DeFi(去中心化金融)领域和如何监管DEXs(去中心化交易所)作出明确规定。
去年，SEC委员HesterPeirce表示，她预计DeFi将“挑战”该机构的监管方式，但尚不清楚该领域何时会发展到足以吸引监管机构的注意。Peirce当时说道：
Ripple CEO：若与SEC的诉讼败诉，Ripple将搬离美国:6月25日消息，Ripple首席执行官Brad Garlinghouse在多伦多举行的“碰撞”技术大会（The Collision Conference）上表示，如果在美国证券交易委员会（SEC）对该公司提起的诉讼中败诉，Ripple 可能会完全搬到美国以外的地方。另外，Garlinghouse此前曾表示，一旦诉讼得到解决，Ripple将探索首次公开募股（IPO）的可能性。
此前报道，6月23日，Ripple宣布在加拿大多伦多开设新办事处作为工程中心，该办事处为Ripple在加拿大的首个办事处，用于支持其在北美等地区的发展。该办事处目前计划在多伦多招聘50名工程师，并最终扩大到数百名区块链软件工程师，包括机器学习应用科学家、数据科学家和产品经理。[2022/6/25 1:31:08]
“这一领域发展得很大，但仍然是相对的。因此如果该领域发展得更大，我认为你会看到更多的监管关注，但这并不是说现在该领域没有吸引任何监管关注。”
BlockSec：昨日发布了针对Visor Finance被攻击的报告，但被项目方无视:11月27日消息，BlockSec发推称：“昨天，我们报告了针对Visor Finance的攻击。我们随后删除了该推文，因为担心这些披露的信息可能被滥用来攻击他人。然后我们确认了其他池是安全的（白帽黑客samczsun对此也予以确认）。不幸的是，该报告完全被项目方忽略了。他们没有立即作出反应。没有公开声明，也没有事后报告。此外，另一位研究人员‘qiuyue’在推特上说，他的报告也完全被忽略了。这让我们重新思考在DeFi世界中，报告和披露安全漏洞的正确方法是什么。[2021/11/27 12:36:14]
Peirce是在2020年9月发表上述言论的，当时DEX的交易量打破了纪录，超过300亿美元。到今年5月份，DEXs的交易量达到了近1630亿美元。简而言之，DeFi变得越来越大，而且Uniswap走在了最前面。
SEC 沃斯堡办公室发推：正在考虑在名字中添加“区块链”:美国证券交易委员会沃斯堡办公室发推称，正在考虑在名字中添加“区块链”，这样我们追随者就会增加700倍。美国证券交易委员会沃斯堡办公室覆盖德克萨斯州，俄克拉荷马州，阿肯色州，堪萨斯州的业务。[2018/1/9]
上图：各大DEXs的月度交易量变化趋势(今年9月份的交易量数据截至9月7日)。图源：TheBlock
监管信号
随着DeFi不断发展之际，GaryGensler升任SEC主席。作为麻省理工学院(MIT)区块链课程的前讲师，许多人认为GaryGensler是一位更有见识的监管者，或许对新兴的技术秉持支持态度——但这也意味着他知道哪里正在发生缺乏投资者保护的活动。
美SEC主席?GaryGensler
GaryGensler曾暗示，DeFi可能是他优先考虑的对象之一。上个月初，他在阿斯彭安全论坛(AspenSecurityForum)上发表演讲，称加密货币缺乏投资者保护，并将这一领域称为“狂野的西部”(theWildWest)。他专门针对加密货币交易所，即不管是CEXs(中心化交易所)还是DEXs(去中心化的交易所)，如果这些交易所支持可被视为证券的代币(Tokens)，就可能涉及证券法。
随后，SEC宣布了其在DeFi货币市场中达成的首个和解协议：此前，SEC指控GregoryKeough、DerekAcree和他们的公司区块链CreditPartners在2020年2月至2021年2月期间通过DeFi货币市场以未注册的方式发行和出售证券类代币。SEC指控称，他们通过DeFi货币市场出售了超过3100万美元的mTokens和DMG代币。该和解协议要求GregoryKeough和DerekAcree向投资者支付12,849,354美元，并分别处以15万美元的罚款。
该和解协议达成几天后，SEC主席GaryGensler在接受《华尔街日报》采访时呼吁对DeFi进行监管。他表示，那些奖励参与者有价值的代币或类似激励措施的DeFi项目仍可能受到监管，因为项目背后往往有一群核心开发者。
律师SarahBrennan表示，DeFi行业应该认真对待GaryGensler所说的话，而且Uniswap的调查报告表明，他是动真格的。Brennan说道：
“根据最近的声明，特别是Gensler在阿斯彭安全论坛之前的言论，我确实认为这是件大事。我们应该预计，Gensler领导下的SEC将是一个强硬的监管机构，无论是在影响力方面，还是在执法方面。”
早期阶段
但正如DeFi借贷市场Compound的总法律顾问JakeChervinsky在一条推文中指出的那样：“(对Uniswap的)调查并不意味着对不当行为的指控，这只是SEC收集信息的方式。”
对Uniswap的调查目前只是要求UniswapLabs的开发者自愿提供信息，并没有发出传票。虽然这项调查来自执法部门，但还不是针对DEX的执法行动。
Chervinsky在推特上说道：“(目前)大家也不应该太过担心。”
DelphiLabs的总法律顾问GabrielShapiro也表示，任何行动都可能需要很长时间。SEC对Uniswap相关信息的寻求意味着，接下来的对话是关于DeFi领域是如何运作的，然后才是是否有不当行为发生以及进一步的和解问题。
如果SEC决定采取强制措施，和解谈判将需要很长时间。可能需要几个月的时间才能达成一项决议，该决议将为对其他DeFi项目的调查定下基调。
SEC也可能主要是想通过向Uniswap这个DeFi领域最大的参与者之一征求信息，以此来跟上这个正在快速增长的领域。
但是，即便SEC在调查之后没有采取执法行动，SEC的调查也会使DeFi项目付出代价。正如ShapeShift创始人ErikVoorhees在推特上指出:
“应该强调的是，当监管机构‘收集信息’时，这意味着数百万美元的法律成本和数百万美元的目标生产力损失。如果没有发现违规行为，监管机构不会对其行为进行赔偿，甚至也不会道歉。”
撰文：AislinnKeely
编辑：南风
郑重声明： 本文版权归原作者所有， 转载文章仅为传播更多信息之目的， 如作者信息标记有误， 请第一时间联系我们修改或删除， 多谢。