在众议院拨款委员会周三举行的监督听证会上，美国证券交易委员会主席GaryGensler告诉民主党国会议员MikeQuigley：“有很多加密代币确实属于证券法管辖范围。”
Gensler还表示，SEC在与市场参与者的沟通中始终保持一致，即使用初始代币发行募集资金或从事证券交易的人必须遵守联邦证券法。投资于未注册证券的资产管理人也可能受到证券法的约束。
美国SEC针对数字资产证券的问题发出不行动函:美国证券交易委员会（SEC）在9月25日的一封信中为使用替代交易系统促进数字资产证券交易的其他方式开辟了道路。这封不行动函由SEC的市场和交易部门起草，收件人是美国金融业监管局负责风险监督和运营监管的副总裁Kris Dailey。信中强调了在ATS上处理交易的一种具体方法，即所谓的“三步法”，一些经纪自营商已申请使用这种方法。（The Block）[2020/9/27]
在听证会上，国会议员迈克·奎格利向Gensler询问了加密货币设立新监管类别的可能性。
声音 | Two Prime首席运营官：对于新玩家来说，获得SEC注册申请批准难度很大:对于灰度向美国SEC提交比特币信托基金注册申请一事，金融科技公司Two Prime首席运营官Alexander Blum认为：“如果灰度的 Form 10 申请获得批准，并成为一家在 SEC 注册的报告公司，那么GBTC将继续逐步成熟，并成为一个受监管的主流投资工具，其报告要求也会随之提高。不过，我预计不会有大量新基金涌入或在新交易所上市，而是会持续稳定增长。”
他还提到，这不是一个巨大的游戏规则变更。其他参与者可能有兴趣效仿，但从后勤的角度来看——包括向 SEC 提交的季度报告、审计、会计以及繁重的法律和财务监督——这将是昂贵的，并需要大量劳动。这对于新玩家来说是一个非常高的障碍。（Cointelegraph）[2019/11/24]
Gensler表示，该领域的广度使其难以提供足够的消费者保护，并指出，尽管有成千上万个代币项目，但SEC只提起了75起诉讼。他认为，实施消费者保护的最佳地点是交易场所。
SEC官员：ICO都是变相的证券产品 投资者面临投资风险:据CNBC报道，美国证券交易委员会助理执行董事兼加密货币工作组主管Valerie Szczepanik表示，许多通过ICO推出的所谓新型加密货币都是变相的证券产品。这些项目筹集了大量资金，却没有遵守意在保护投资者的而存在的规则，这可能会使投资者面临风险。据金融研究公司Autonomous Next称，自2016年以来，通过ICO募集的资金大约为98亿美元。虽然Szczepanik没有提到任何具体的ICO，但她表示，太多人并非为了推出这种货币，而是为了支持其背后的公司在筹集资金，并让投资者推测法律对证券的定义。[2018/5/3]
当前在市场上作为证券的代币可能会违反联邦证券法的规定进行发售、出售和交易。此外，尚无交易加密代币的交易所在SEC注册为交易所。
总体而言，与传统的证券市场相比，这大大减少了对投资者的保护，并相应地增加了欺诈和操纵的机会。SEC已将涉及代币欺诈或对投资者造成重大伤害的代币相关案件列为优先事项。
Gensler表示，希望与其他监管机构和国会合作，填补加密市场在投资者保护方面的空白。
如果没有“行之有效的规则”，Gensler担心市场参与者会抢占交易者的订单。他说，希望将纽约证券交易所和纳斯达克等场所设置的类似保护措施引入加密平台。
但Gensler表示，为了制定和执行这些规则，可能需要更多资金。目前，该机构在新技术上的支出约占预算的16%，而其监管的公司拥有相当多的资源。詹斯勒称，这些资源也缩水了约4%。他说，加密货币带来了新的风险，需要更多的资源。
这不是他第一次将加密货币交易所视为最大的消费者保护空白。在5月6日众议院金融服务委员会举行的听证会上，Gensler表示，加密交易所缺乏专门的市场监管机构，这意味着没有足够的保护措施来防范欺诈或操纵。
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作者：AmyLiu
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