11月2日，美国证券交易委员会执法司发布了2020财年的年度报告。报告全面概述了该司过去一年取得的成就，讨论了重大行动和战略变革的关键领域。
SEC主席JayClayton表示：“今年的报告突出了执法部门在全国范围内做出的巨大努力，以找出不当行为并采取有意义的行动，保护美国投资者免受不当行为的侵害。”
报告显示，在2020财年，SEC采取了715项执法行动，其中包括405项独立行动。这些行动解决了一系列重大问题，包括发行人披露和违反会计规定、外国贿赂、投资咨询问题、证券发行、市场操纵、内幕交易以及经纪交易商的不当行为。通过这些行动，SEC获得了总计约46.8亿美元的非法所得和罚金，刷新了记录，并向受害投资者返还了超过6亿美元。
在这份长达56页的报告中，SEC也提到了针对ICO的执法行动。笔者根据其中的内容做简要梳理，形成了如下的ICO执法清单。文件中共提及8个项目，其中包含一个对名人代言站台的执法行为。
Safe上线zkSync Era，Safe将于八月从Protofire接管代码并升级至1.4版本:7月20日消息，区块链开发服务提供商Protofire发推称，Safe已上线zkSync Era。Protofire称，Safe由Protofire开发和维护，由Safe+SafeGuardian支持。Safe将于八月接管代码，将代码库升级至1.4版本，Safe接管后，项目无需进行任何更改。从技术角度来看，zkSync Era Safe已全面投入使用，对智能合约的改动极小，目前正在测试各种边缘情况在Testnet上运行。[2023/7/20 11:07:02]
Telegram
根据SEC的申诉，TelegramGroupInc.及其全资子公司于2018年1月开始筹集资金，支持公司的业务发展，包括开发自己的区块链、"电报开放网络"或称"TON区块链"以及移动消息应用程序。其向全球171家购买者出售了约29亿枚名为"Grams"的数字代币，筹集了超过17亿美元的资金，其中有超过10亿枚Grams卖给了39位美国投资者。
Wintermute Trading地址于12小时前接收约1500万枚Arkham Token(ARKM):7月18日消息，链上信息显示，标记为Wintermute Trading的地址于12小时前接收约1500万枚Arkham Token(ARKM)。[2023/7/18 11:01:24]
2019年10月11日，SEC对Telegram及其全资子公司.提起紧急诉讼，并获得了一项临时限制令，原因是该公司涉嫌违反联邦证券法，在未注册的情况下经营名为“Grams”的数字代币。根据SEC的动议，法院发布了一项初步禁令，禁止交付Grams。
在这一决定之后，Telegram同意和解，被命令向投资者返还超过12亿美元，并支付1850万美元的民事罚款。
Kik
2019年6月4日SEC向纽约南区美国地区法院提出诉状，指控Kik于2017年在没有根据美国证券法的要求注册情况下，向美国投资者出售数字资产证券。
加密KOL：FBI或已启动追捕Alameda另一位联席CEO和工程总监:12月25日消息，据加密KOL@Wall Street Silver透露，FBI正在寻找Alameda另一位联席CEO Sam Trabucco和工程总监Nishad Singh。据悉Sam Trabucco与Caroline Ellison一起担任Alameda联席首席执行官职务，直到2022年8月卸任，据称有证据表明他可能在FTX事件中发挥了关键作用，因为Caroline Ellison认罪时称许多发生在2019年的不当行为时Sam Trabucco均在场，值得注意的是他在整个FTX事件期间只发布了两条推文，一些Twitter用户推测Sam Trabucco正在被执法部门追捕。[2022/12/25 22:06:30]
法院于2020年9月30日批准了SEC的即决审判动议，裁定无可争议的事实证明，Kik销售"Kin"代币是销售投资合同，因此也是证券销售，Kik在进行未经注册的证券发行时违反了联邦证券法，而该证券公司没有资格享受任何豁免注册。
ETHVietnam二次方资助轮次启动:12月2日消息，ETH越南黑客马拉松二次方资助轮次在DoraHacks.io启动。经过主办方筛选，11个获胜项目进入二次方资助，分配价值5000美金的二次方奖金池，并接受社区捐助。
在ETHVietnam会议上，George Pagonis介绍了Dora过去两年在以太坊社区的基础设施构建工作，呼吁社区在以太坊网络自由建设原创性的应用，并介绍了即将开始的以太坊研究资助计划（ETH Research Grant）。[2022/12/2 21:18:44]
最后判决KIK将需要向SEC支付500万美元的罚款，今后三年内，Kik在进行数字资产的发行、销售和转让前，还要向SEC发出通知。
BitClave
2020年5月28日SEC宣布，对总部位于加利福尼亚州的区块链服务公司BitClavePTELtd进行未注册的数字资产证券首次发行的指控。SEC称，BitClave在2017年6月至11月期间，通过向大约9，500名投资者出售其代币CAT筹集了超过2500万美元的资金。BitClave称将利用ICO的收益开发、管理和销售基于区块链的搜索平台，用于有针对性的消费者广告。BitClave还强调其预期代币价值将增加，并可用于第三方数字资产交易平台交易。
Crypto.com旗下利息赚取平台Crypto Earn删除了DOGE等15种代币:6月28日消息，随着熊市的继续，Crypto.com周一宣布将从其利息赚取平台Crypto Earn中删除15种加密货币，其中包括DOGE、SHIB、XTZ、MKR、EOS、OMG、FLOW、KNC、ICX、COMP、BIFI、ONG、GAS、STRAX以及BNT。公告中没有说明为什么要删除这些特定的代币。
不过，Crypto Earn新增了ZIL、NEAR和 FTM。Crypto.com还修改了TGBP、TAUD、TCAD、TUSD和USDP五种稳定币的奖励率。（Decrypt）[2022/6/28 1:35:50]
SEC认定BitClave违反了联邦证券法的注册规定。BitClave同意返还2500万美元的ICO收益，此外，还需支付300万美元的判决前利息以及40万美元的罚款。SEC还要求设立一个基金，将BitClave支付的资金返还给投资者。BitClave同意将其控制的所有剩余CAT转移给基金管理员，以便永久禁用并请求从所有数字资产交易平台中删除CAT。
Shopin
2019年12月11日，SEC指控区块链公司Shopin的首席执行官EranEyal在首次公开募股中投资者，从数百名投资者那里筹集了4200多万美元。
SEC的申诉称，从2017年8月至2018年4月，EranEyal通过ICO出售代币，进行了欺诈性未注册证券发行。Shopin自称将利用代币销售的资金，创建在区块链上维护的通用购物者配置文件，这些配置文件会跟踪在线零售商的客户购买历史记录，并基于此信息推荐产品。SEC调查发现，Shopin从未创建过其所谓的区块链平台。Eyal对Shopin的投资者一再撒谎，包括谎称与某些知名零售商建立合作伙伴关系，此外，还挪用了至少50万美元的投资者资金用于个人用途。
SEC向曼哈顿联邦地区法院提出的申诉指控Eyal和Singin违反了联邦证券法的反欺诈和注册规定，并寻求永久禁令和民事处罚。
NAC基金会
2020年6月25日，SEC指控NAC基金会首席执行官MarcusAndrade和其助手JackAbramoff利用AMLBitCoin进行了560万美元的代币发行投资者。被告将AMLBitCoin描述为优于原始比特币的代币，且在NAC自己的"私人监管公共区块链"上内置了反、反恐和防盗技术。SEC称，AMLBitCoin实际上不存在任何被吹捧的功能，其区块链的发展还处于早期阶段。此外，MarcusAndrade还被指控操控市场，以提高代币的交易量和价格，并挪用约110万美元供个人使用。
SEC在加利福尼亚州北区提出的申诉，指控NAC、Andrade和Abramoff违反了联邦证券法的反欺诈和证券登记规定，指控Abramoff违反经纪-交易商注册规定。SEC正寻求永久禁令和民事处罚，禁止NAC和Andrade参与未来证券发行。
Unikrn
2020年9月15日，SEC宣布对总部位于西雅图的在线电子竞技游戏和平台运营商UnikrnInc.提出指控，称该公司发行了未经注册的数字资产证券。
SEC称，在2017年6月至10月期间，Unikrn通过发行UnikoinGold代币筹集了约3100万美元。Unikrn计划利用发行收益在游戏平台上提供更多功能，并开发基于UKG代币的其他应用程序。Unikrn向投资者承诺，它将促进代币的二级交易市场，增加代币的需求，进而增加代币的价值。
SEC认定，Unikrn以投资合同提供和出售UKG，视为证券，但其未能登记发行或获得豁免资格，因此违反了联邦证券法的注册规定。Unikrn最后同意支付610万美元的罚款，同意禁用UKG，并将UKG从所有数字资产交易平台中删除。
Boon.Tech
2020年8月13日SEC称，总部位于弗吉尼亚州的Boon.Tech及其首席执行官RajeshPavithran涉嫌欺诈和违反注册规定，在2017年11月到2018年1月期间，通过向美国和全球1500多名投资者出售BoonCoins，筹集了约500万美元的资金，用于开发一个平台，将招聘过程中双方联系起来。
SEC认为，BoonCoins硬币作为投资合同提供和出售，因此是证券，而Boon.Tech和Pavithran没有登记发行。此外，Pavithran和Boon.Tech对投资者做了虚假和误导性的陈述。
SEC认定，Boon.Tech和Pavithran违反了联邦证券法的反欺诈和注册规定。Boon.Tech承诺支付600,334美元的判决前利息，同时还放弃了500万美元的获利。SEC还要求Pavithran和Boon.Tech必须“销毁其拥有的所有Boon代币，发出要求将Boon代币从所有第三方数字资产交易平台上的任何进一步交易中移除，并禁止参与任何未来的数字资产证券的发行”。此外，还要求Pavithran支付15万美元的罚款，并禁止他担任上市公司的高级管理人员或董事。
Bitcoiin2Gen
2020年2月27日，SEC宣布与演员StevenSeagal达成和解，后者被指控未能披露他为促进Bitcoiin2Gen的ICO而获得的付款。
SEC称，Seagal没有披露他为推广Bitcoiin2Gen获得的25万美元现金和价值75万美元B2G代币的报酬。这些推广包括在其公共社交媒体账户上发帖，鼓励公众不要"错过"Bitcoin2Gen的ICO，以及自己成为比科因2Gen品牌大使"的新闻稿。Bitcoiin2Gen的新闻稿引用了?Seagal的发文，称其?"全心全意地"支持ICO。
SEC认为，根据联邦证券法的反托售条款，任何名人或其他个人，如果推广虚拟代币或硬币作为证券，必须披露的性质、范围和推广所得的补偿金额。
SEC裁定，Seagal违反了联邦证券法的反兜售规定。最终，Seagal同意支付157，000美元，这是他实际获得的推销款项，加上判决前的利息和罚款。此外，Seagal同意在三年内不推广任何数字或其他证券。
文件来源：https://www.sec.gov/files/enforcement-annual-report-2020.pdf
郑重声明： 本文版权归原作者所有， 转载文章仅为传播更多信息之目的， 如作者信息标记有误， 请第一时间联系我们修改或删除， 多谢。