PIE:详解美国SEC修订合格投资者定义,拓展合格实体清单

来自|SEC官网,编译|PANews?

美国证券交易委员会于2020年8月26日通过了对“合格投资者”定义的修订,“合格投资者”是该监管机构确定哪类人有资格参与私人资本市场的主要标准之一。从历史上来看,无论实体财务状况如何,不符合特定收入或资产净值的个人投资者都不被允许投资多元化和广泛的私人市场。本次更新和完善“合格投资者”定义,旨在更有效地明确具有知识和专业技能的机构和个人投资者也可以参与私人资本市场。

对冲基金巨头Tapiero筹集新资金增加加密IPO:金色财经报道,由对冲基金资深人士Dan Tapiero创立的加密投资公司10T Holdings将不再进行任何进一步的融资。相反,Tapiero现在将通过他的新私募股权公司1RoundTable (1RT) Partners筹集资金,因为他准备在2024年底和2025年增加加密IPO。

此前报道称,Tapiero正寻求在今年第三季度末之前为1RT的旗舰基金筹集10亿美元。Tapiero将继续担任10T的首席执行官、首席信息官和管理合伙人,监督其管理的12亿美元资产和现有三只基金的27项投资——包括Kraken、Ledger和Gemini。[2023/2/25 12:28:03]

美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿表示:“本次修订合格投资者定义是美国证券交易委员会及其工作人员多年努力的结果,我们考虑并分析了很多修改合格投资者定义的方法。这将是美国历史上第一次允许除按照收入或净资产之外,可以通过成熟、明确的金融手段来参与私人资本市场。让我感到高兴的是,美国证券交易委员会扩大并更新了可能有资格参与某些私募实体的清单,其中包括部落政府和其他组织。”

保时捷NFT停止铸造后地板价升至1.43 ETH,过去24小时涨幅65.34%:金色财经报道,保时捷NFT项目“PORSCHΞ911”宣布停止铸造后,地板价开始上涨,当前已升至1.43 ETH,过去24小时涨幅达到65.34%。另据NFTGo.io数据显示,“PORSCHΞ911”市值已突破500万美元,当前已触及531万美元,交易总额约为157万美元。此外,PORSCHΞ911 #2207刚刚以9.18 ETH价格成交,约合1.5万美元,创下该NFT系列迄今为止币本位最高交易记录。[2023/1/25 11:29:55]

本次修订“合格投资者”定义之后,将允许投资者根据既定专业知识、经验或证书,以及现有收入或资产净值等指标来获得“合格投资者”资格,同时还扩大了可能有资格成为合格投资者的实体清单,只要符合投资测试条件的实体都有资格成为合格投资者。

Binance在巴林推出其加密货币交易平台:1月17日消息,Binance在巴林央行和经济发展局的支持下推出其平台。根据周一的一份声明,巴林用户可以使用受监管的binance.bh,通过将银行账户与binance.bh连接起来,以当地货币进行与加密资产相关的交易。

巴林央行行长Rasheed Al Maraj在发布会上对Binance决定在该中东国家开展业务表示欢迎。他补充说:“央行的目标是建立一个监管框架,根据全球金融服务的趋势和发展,促进加密资产交易服务提供商及其客户的创新和适当的监管控制。”(AA)[2023/1/17 11:16:35]

美国证券交易委员会通过了修正案,以更新和改进美国证券交易委员会“规则144A”中“合格机构买家”和1933年《证券法》中“合格投资者”的定义。对合格投资者定义修订中,增加了“合格自然人和实体类别”,并对现有定义进行某些其他修改。在合格机构购买者定义修订方面,主要拓展了该定义下的合格实体清单。

MtGox开始登记信息或将向债权人偿还BTC,累计超14万枚:7月8日消息,MtGox向债权人发送了有关还款信息的电子邮件,Mt. Gox律师Nobuaki Kobayashi证实,他们正在“准备偿还”BTC给账户持有人,债权人可进行相关信息的确认登记和选择,比如是否希望提前一次性还款,接受比特币支付或者现金支付。

该文件还规定,转让期将从八月底开始,一直持续到全部或部分还款完成为止。同时,规定随着转让期的开始,新的索赔将不予考虑,文件中没有具体说明计划退还资金的确切日期、数字或金额。多位 MtGox 债权人认为偿还计划或于今年8月底开始,最迟至2023年上半年。根据之前的文件,截至2019年9月,受托人持有141,686枚BTC以及BCH。[2022/7/8 1:59:13]

背景

本次修订“合格投资者”定义是美国证券交易委员会为简化、协调和改善产品豁免矿机所做的不懈努力,旨在扩大投资机会,在确保适当的投资者保护同时促进资本形成。

2019年6月,美国证券交易委员会向公众征求《证券产品豁免统一概念发布》意见。在概念发布中,美国证券交易委员会要求公众对“修改合格投资者定义的潜在方法”发表评论,该定义是美国证券交易委员会旗下若干豁免注册条件的重要因素,包括RegulationD中的规则506(b)和506(c),同时在其他联邦和州证券法中也发挥着重要作用。在概念发布之前,美国证券交易委员会工作人员于2015年12月发布了关于“合格投资者”定义的报告,并在该报告中解释了定义背景和历史,以及有关修改定义的意见和建议。

在评估公众反馈意见、以及美国证券交易委员会旗下各个咨询委员会在过去几年中提出的建议之后,美国证券交易委员会于2019年12月正式提议修改“合格投资者”定义。2020年3月,美国证券交易委员会通过对豁免发行框架修订,正式启动相关工作。

重点

本次修订内容为《证券法》第501条,第215条和第144A条。

规则501中对“合格投资者”定义修订内容包括:

1、在定义中增加新类别,以允许自然人根据某些专业证书、职称或资格证书、或由美国证券交易委员会认可教育机构签发的其他证书作为合格投资者的资格,而美国证券交易委员会可能会不定期地指定此类证书。在通过定义修正的同时,美国证券交易委员会将按照Series7,Series65,以及Series82许可标准来认定信誉良好的自然人。这种方法使美国证券交易委员会可以灵活地重新评估或添加认证、职称或证书。公众也可以向美国证券交易委员会提议满足新规则中定义属性的其他认证、职称或证书;

2、就私人基金的投资而言,作为合格投资者的自然人条件是“知识渊博的基金雇员”;

3、拥有500万美元资产的有限责任公司可以成为合规投资者,而且能够成为美国证券交易委员会和国家注册的投资顾问、豁免报告顾问、以及农村商业投资公司;

4、根据《投资公司法》第2a51-1条的规定,为拥有超过500万美元“投资”的任何实体添加新类别,此类实体并非为投资所提供证券的特定目的而成立;

5、根据《投资顾问法》的定义,为管理着至少500万美元资产的家族及其“家族客户”添加“家族办公室”新类别;

6、在合规投资者定义中添加“配偶等效项”一词,以便配偶可以集中其资金以达到合格投资者资格。

本次修订扩大了规则144A中“合格投资者”的定义范围,使其包括了有限责任公司和农村商业投资公司——只要这些公司可以满足定义中规定的、拥有和持有1亿美元证券的门槛。

本次针对《证券法》“合格投资者”的定义会在《联邦公报》上公布60天,之后将正式生效。

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