美国证券交易委员会合规检查办公室周二公布了2020年的关注重点，其中包括数字资产在内的金融科技和创新。
美国SEC：没有数据显示CME工具有助于监控比特币欺诈:金色财经报道，美国证券交易委员会：没有数据显示CME工具有助于监控比特币欺诈。[2023/3/8 12:48:09]
根据SEC官方网站上发布的消息，OCIE每年都会发布检查重点以提高其检查流程的透明度并提供其对于风险的认识，包括其认为对投资者和美国资本市场诚信构成风险的领域。
美国SEC将对VanEck比特币ETF的决定日期推迟至11月14日:金色财经报道，美国证券交易委员会 (SEC) 最后一次延长了对VanEck比特币ETF申请的考虑期限。SEC周三发布了延期通知，称打算再花60天时间来审查拟议的规则变更。人们将在2021年11月14日得到答复，因为通知将这一天命名为“SEC批准或不批准拟议规则变更的日期”。[2021/9/9 23:13:30]
SEC主席JayClayton表示，“OCIE2020年的检查重点确定了现有和正在出现的关键风险领域，我们希望自我监管组织、清算公司、投资顾问和其他市场参与者可以识别和应对这些风险，这对完成SEC的使命以及我们为散户投资者的服务至关重要。”
声音 | 美国SEC：Telegram因现金短缺发起代币销售:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）周四在针对Telegram案的最新文件中表示，Telegram开展代币销售活动是因为其“现金短缺”，无法支付服务器费用。该文件首次展示了SEC观点的核心：代币销售仅是股权融资的替代品，Telegram首席执行官Pavel Durov一直在寻找筹集资金的途径，他承认需要支付设备费用，并考虑过采取股权出售方式，然后再采取非常规的方式。[2020/1/18]
OCIE主任PeteDriscoll表示，“随着市场的发展，对投资者的风险和潜在伤害也随之增加。OCIE继续努力调整其检查重点领域以针对这些风险，并发布年度优先事项。我们希望这种透明性可以帮助公司评估和改进其合规计划从而最终有助于保护投资者。”
根据其公布的信息，OCIE的2020年检查重点包括个人投资者、市场基础设施、信息安全、反、FINRA、金融技术和创新以及与投资顾问、投资公司、经济交易商有关的重点领域。
在金融技术和创新方面包括数字资产方面的投资建议。OCIE表示由于涉及金融技术、资本形成方法和市场结构以及注册公司使用的新数据源，因此需要持续关注和审查。OCIE还将继续识别和检查从事数字资产领域的SEC注册公司，以及通过自动投资工具和平台为客户提供服务的RIA。
图片来源：pixabay
作者LiangCHE
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