FTC:美国CTFC 2019年收缴超13亿美元行政罚款,加密领域“贡献”突出

据Cointelegraph11月27日报道,美国商品期货交易委员会在2019财年获得了超过13亿美元的行政处罚,其中包括从加密货币运营商收缴的资金。

A16z将前美国CFTC委员Quintenz提升为政策主管:金色财经报道,美国商品期货交易委员会前委员Brian Quintenz被任命为a16z的新政策主管。Brian Quintenz去年离开该机构,该公司周二表示,Quintenz正扩大他在Andreessen Horowitz(a16z)的作用,从提供咨询到接管政策主管。

这位前监管者表示,考虑到该行业戏剧性的2022年,他理解一些政策制定者会对数字资产产生怀疑。鉴于市场的情况,他认为把重点放在客户保护上是非常恰当的。(coindesk)[2022/12/6 21:25:55]

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美国CFTC就FTX请求修订衍生品清算组织注册机制征求公众意见:3月11日消息,美国商品期货交易委员会在官网表示,已收到FTX US Derivatives(FTX)正式要求修改其作为衍生品清算组织(DCO)的注册顺序,以允许其修改其现有的非中介模型。FTX目前采用非中介模式,在完全抵押的基础上清算期货合约的期货和期权。FTX在其修改注册顺序的请求中建议为零售参与者清算保证金产品,同时继续采用非中介模式。

CFTC表示,正在就FTX的请求征求公众意见,包括以这种方式使用非中介模型提出的具体问题和政策问题。[2022/3/11 13:50:08]

根据CFTC2019财年年度报告,该监管机构在其执法行动中获得了包括民事罚款、清缴和赔偿等在内的款项合计1,321,046,710美元。这一数字比上一财年高出39%。

美国CFTC敦促针对虚拟货币欺诈案Q3及其创始人发起违约登记:美国商品期货交易委员会(CFTC)继续对Michael Ackerman及其创立的实体Q3 Holdings,LLC和Q3 I,LP进行起诉,指控其欺诈。2020年6月9日,CFTC向纽约南区法院提交了一系列动议,要求获得一份针对被告的书记员违约证明。CFTC解释说,被告已经得到了适当的服务,被告就投诉作出答复或采取其他行动的时间已经到期。此前报道,美国证券交易委员会(SEC)、商品期货交易委员会(CFTC)和纽约南区美国检察官指控俄亥俄州居民Michael Ackerman及其与商业伙伴经营的Q3 Trading Club和Q3 I LP,通过声称从一个加密货币交易计划中提供“超额利润”,了大约150名投资者。(Finance Feeds)[2020/6/10]

知名的加密欺诈案

尽管CFTC没有具体说明从数字货币相关公司获得的监管处罚的具体数额,但它指出了几项涉及比特币欺诈的指控。该机构指出,加密公司Control-FinanceLtd了1,000多名投资者,涉案金额达1.47亿美元,至少洗掉了22,858枚比特币。

CFTC还提到了一宗针对乔恩?巴里?汤普森(JonBarryThompson)和约瑟夫?金(JosephKim)的民事案件。汤普森被指控涉嫌参与金额达700万美元的比特币欺诈活动,约瑟夫?金被控挪用数人的比特币和莱特币,并处以110万美元罚款。文件继续写道:

“该机构成功地对其先前指控的涉及数字资产的案件提起了诉讼,除此以外,还获得了确认委员会有权起诉涉及数字资产的欺诈和操纵行为的裁决,这些数字资产符合大宗商品的法定定义。”

CFTC在2019年共提交了69项执法行动,略高于5年的平均值67.5项。

CFTC新任主席呼吁对加密货币实施原则性监管

11月初,CFTC主席希思?塔尔伯特呼吁对加密货币实施“原则性的监管”。他表示,此做法涉及从详细的规则转向更多地依靠高层和“广泛陈述的原则”,以界定受监管的公司和产品标准。

2019年10月底,CFTC批准其金融技术研究部门LabCFTC成立独立运营的办公室。随后,CFTC的这一金融科技中心开始直接向塔尔伯特汇报。在公告中,塔尔伯特指出:

“区块链、数字资产和其他发展为我们的经济带来了巨大的机会。现在是时候让LabCFTC发挥更大的作用了,我们正在努力为这些变革性的新产品开发和制定规则。”

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